1.5.5. Вымогательство как вид оппортунистического поведения и выбор типа контракта

Экономический обмен предстает в виде целого спектра контрактов. Классический юридический контракт не пригоден для объяснения экономической организации сделки.

Зона юридических элементов

Зона отношенческих элементов

Доля отношенческих элементов в контракте

Отношенческие элементы неявные, четко не сформулированные, подразумеваемые договоренности, не закрепленные в юридическом договоре.

Контракт

юридический

Защита посредством судебной системы, т.е. третьей стороны

Четко специфицированные обязательства сторон

отношенческий

Сильные личные связи, долгосрочные, предвидят возможность конфликтов как нормальную составляющую взаимодействия

Защита посредством отношений, подкрепленных лишь внутренними механизмами принуждения

Из-за неопределенности и сложности требуемое исполнение может быть в весьма общих выражениях

Ф акторы, влияющие на выбор типа контракта

Р егулярность и длительность сделок

С тепень неопределенности и сложности сделки

И змеримость характеристик сделки

В заимозависимость сделок

С пецифичность ресурсов

Одна из важнейших характеристик сделки – это природа капиталовложений, которые осуществляют участники сделки.

Специфические инвестиции (ресурсы)

Если теряют большую часть своей ценности за пределами данной конкретной сделки

Г.Беккер (1964) применительно к инвестициям в человеческий капитал

Ресурс

общего назначения

специфический

Интерес для многих производителей и рыночная ценность мало зависит от того, где он используется

В случае прерывания сделки не может быть использован в других проектах без ущерба для своей экономической ценности

Виды специфичности ресурсов	Характеристика
Специфичность место положения	Слишком большие издержки перемещения ресурса
Специфичность физических активов	Стороны или одна из сторон осуществила инвестиции в оборудование с определенными характеристиками, которое имеет меньшую ценность при его использовании в других проектах
Специфичность человеческого капитала	В результате обучения на рабочем месте работники накапливают специальные навыки, которые позволяют производить товары и услуги более эффективно, чем это делают такие же работники, но не обладающие специфическим человеческим капиталом
Специфичность целевых или «предназначенных» активов	Капиталовложения в ресурсы общего назначения, но предназначенные для одного-единственного пользователя
Специфичность времени	Характеристика инвестиций, для которых существенное значение имеет координация производства
Специфичность репутации, торговой марки	Невозвратные инвестиции в создание репутации или в торговую марку, которые потеряют свою ценность, если товары или услуги фирмы окажутся низкого качества

Экономический агент, осуществивший инвестиции в специфические активы, оказывается в уязвимом положении. Возникает опасность оппортунистического поведения со стороны партнера этого агента, которая носит название «вымогательство».

Зависимость между двумя партнерами, заключившими сделку с вложениями в специфические физические или человеческие активы, часто бывает двусторонней

до заключения сделки

после заключения сделки

отношения двусторонней монополии

экономический агент

большое количество продавцов

возможность выбора

конкурентные отношения

Фундаментальная трансформация (Уильямсон, 1996)

Почему же экономические агенты осуществляют специфические вложения?

Эти инвестиции могут привести к снижению издержек производства и обеспечивают дополнительный доход

«Квази-рента» - дополнительный доход, возникающий при объединении специфических ресурсов

Цель оппортунистического поведения

У партнера стороны, осуществившей специфические инвестиции, появляется возможность «вымогать» большую часть излишка, создаваемого специфическим ресурсом, посредством угрозы расторжения сделки.

В ымогательство

В ид оппортунистического поведения, возникающий после заключения сделки и ущемляющий интересы стороны, осуществившей специфические интересы

С уть данного поведения состоит в перераспределении квази-ренты

Ч асто принимает форму «неуловимого» оппортунистического поведения

Что такое квази-рента?

«Квази» - приставка, означающая «как будто», соответствующая словам «мнимый», «ненастоящий»

Экономический агент

Возникает на ограниченный ресурс (ограничения естественные или искусственные)

Когда инвестиции уже осуществлены

Доходы могут оказаться ниже, чем предполагалось

Квази-рента – часть дохода, превышающая минимальное количество, необходимое для того, чтобы удержать производителя в данной отрасли

Квази-рента – разница между доходом фактора при его использовании в данном месте и доходом при его альтернативном лучшем варианте использования

Когда принимает решение о входе в отрасль

Сравнивает тот доход, который он получит, с теми инвестициями, которые ему необходимо осуществить

Рента – часть дохода, которая превышает минимальное количество, необходимое чтобы привлечь фирму в данную отрасль

Рента	Квази-рента
излишек по сравнению со средними общими издержками	излишек по сравнению со средними переменными издержками
в конкурентной экономике
явление преходящее	- явление довольно распространенное: - создается всегда, когда осуществляются невозвратные специфические капиталовложения; - встречаются чаще, чем рента; - по своей величине может быть или равна, или меньше ренты, но не может её превышать.

Для того, чтобы удержать фирму в данной отрасли, достаточно более низкого дохода по сравнению с тем, который необходим, чтобы привлечь её в данную отрасль. Разница между ними возникает из-за наличия издержек, которые фирма (или работник) несет при входе в отрасль, и которые она не может вернуть, если уходит с этого рынка.

Плата за приносимую квази-ренту – это повышенная рискованность специализированных капиталовложений, необходимость поиска дополнительных гарантий от нарушения партнером своих обязательств. Квази-рента может быть экспроприирована, а владелец не будет извлекать фактор из данной сферы его использования.

Присвоение квази-ренты

н елегальным способом (гангстерами посредством рэкета);

з аконными способами (владельцами специализированных ресурсов).

с пецифический ресурс зависит от другого ресурса, который является в некотором роде уникальным;

р езультаты деятельности сложно измерить и трудно предотвратить, при этом близкие субституты могут быть вполне доступны.

Экспроприация квази-ренты одной из сторон сделки – это всего лишь перераспределение богатства

Именно поэтому было бы неправильным использовать антимонопольное законодательство в ситуациях, которые характеризуются специфичностью ресурсов

Оно направлено на защиту потребителей от высоких цен и ограниченного предложения, вызванного монопольным положением производителя. Квази-рента касается перераспределения дохода между сторонами сделки и не влияет на рыночные цены, поскольку квази-рента – это доход на невозвратный капитал.

Влияет ли потенциальная возможность экспроприации квази-ренты на богатство общества?

Присвоение квази-ренты связано с затратами ресурсов и не создает никакой ценности, а лишь перераспределяет её

Какие опасности с точки зрения экономической эффективности таит в себе вымогательство?

Угроза оппортунистического поведения в форме вымогательства полностью разрушает стимулы к инвестированию

Вследствие отказа от специфических инвестиций возрастут издержки предоставления товаров и услуг

Это есть социальные издержки оппортунистического поведения

Экономические агенты находят форму контракта, которая гарантировала бы им доход на их специфические инвестиции

Почему проблема вымогательства не возникает в стандартной теории рынков?

Предполагается, что контракты являются полными и предусматривают все возможные случайные события. Рынок конкурентный, цены устанавливаются на рынке, поэтому нарушения обязательств и обман здесь невозможны.

Проблема вымогательства возникает из сочетания специфичности ресурсов и неполноты контракта

Решение проблемы

Фирмы отказываются от капиталовложений в специфические ресурсы

Неэффективное использование ресурсов

Правильный выбор типа контракта и способа организации сделки

Типы контракта и альтернативные способы организации сделки
Тип контракта	Цена (р)	Специфичность ресурса (k)		Гарантия исполнения контракта (s)		Способ организации сделки
Классический	Решающая роль в стимулировании, координации и контроле	k=0 ресурс общего назначения		s=0 гарантии не нужны		рынок
Неоклас-сический	Играет важную роль, но ограниченную специфичностью ресурсов	k>0 средняя степень специфичности ресурса		s≠k гарантии применять сложно		Смешанные или гибридные формы
Отношенческий (имплицитный)	Не играет существенной роли	k – значительная величина ресурс высокоспецифичный или уникальный		s=k исполнение контракта полностью гарантировано		Иерархия или формальная организация
	Классический		Неоклассический		Имплицитный
Характеристи-ка сторон контракта	Легкость нахождения замены каждому из участников. Результат не зависит от состава участников. Стороны одинаково нейтральны к риску		Высокая степень взаимной зависимости сторон контракта ввиду трудностей с нахождением равноценной замены. Стороны нейтральны к риску		Двухсторонняя зависимость участников сделки: результат полностью зависит от их способности к совместной деятельности. Одна сторона нейтральна к риску, другая – противник риска
Форма контракта	Контракт в стандартной форме, в котором полностью оговорены все детали его выполнения		Форма контракта специально разрабатывается «под сделку». Контракт не полностью специфицирован, а оставляет возможность для корректировки		Основные положения контракта могут вообще не специфицироваться эксплицитно. Контракт сводится к передаче одной стороной права контроля своих действий другой стороне
Отношения между сторонами	Стороны сохраняют полную автономию		Стороны сохраняют автономию		Властные отношения: делегирование права контроля деятельности
Период, на который заключается контракт	Краткосрочный		Средне- и долгосрочный		Долгосрочный. Период действия контракта может быть вообще не оговорен: он действует, пока для одной из сторон выгоднее делегировать право контроля, чем пользоваться им самостоятельно
Способ адаптации к непредвиден-ным обстоятельст-вам	Перезаключение контракта на новых условиях		Переговоры, согласование позиций, взаимные уступки на основе «всего опыта взаимодействия сторон, накопленного за время их отношений»		Подчинение одной из сторон контракта решениям другой (относительно выполнения задачи x, из совокупности Х)
Стимулы к выполнению условий контракта	Сильные: вознаграждение сторон привязано к выполнению конкретных задач, зафиксированных в контракте		Средние: использование доктрины «оправдания» позволяет сторонам ссылаться на непредвиденные обстоятельства в качестве препятствий выполнению обязательств		Слабые: одна из сторон контракта получает фиксированное вознаграждение за сам факт делегирования права контроля
Санкции за неисполнение условий контракта	Легальные, зафиксированные в самом контракте		Потеря репутации, созданной за период длительного взаимодействия сторон		Наложение административного взыскания, менее выгодные условия компенсации за делегированное право контроля
Инстанция, в которой заключаются конфликты	Суд		Третья сторона: арбитражный суд, третейский суд		Решение диспутов происходит без привлечения какой-либо третьей стороны. Решение диспутов на основе использования власти
Факторы, ограничивающие эффективность процедуры разрешения конфликтов	Ограниченность информации, которая находится в распоряжении суда. Цена доступа к закону не равна нулю		Репутация третейского или арбитражного судьи. Ограниченность полномочий, которые делегируются третьей стороне (за исключением арбитража). Цена внелегальности отлична от нуля		Издержки на осуществление административного контроля. Любой конфликт потенциально содержит в себе возможность использования сторонами не только «голоса» (властных отношений), но и «выхода», т.е. отзыва делегированного права контроля
Примеры	Контракт купли-продажи		Франчайзинг. Регулирование естественных монополий. Долгосрочные контракты между транспортными, энергетическими и сырьевыми компаниями		Контракт между работодателем и наемным работником. Весь комплекс внутрифирменных отношений

О сновные факторы, определяющие различия между типами контрактов

1 ) срок действия контракта;

Чем более специфичны инвестиции, тем большее значение имеет непрерывность сделки. Контракт необходимо заключать на более длительный срок.

2 ) степень полноты контракта в отношении переменных, которые определяют адаптацию к непредвиденным обстоятельствам: цен, качества, количества, штрафных санкций;

Степень полноты контракта возрастает с увеличением специфичности ресурсов и уменьшается по мере увеличения неопределенностью необходимо достижение определенного компромисса между гарантиями, потребность в которых возрастает с увеличением зависимости и гибкости, которая требуется из-за меняющихся условий реализации сделки.

3 ) стимулы;

Механизмы, которые используются в контрактах, можно свести к следующим категориям: сдельная оплат труда, почасовая оплата труда, распределение акций между работниками, доход на активы, выплачиваемый собственникам, и рента, которая делится между участниками совместного проекта.

4 ) процедуры принуждения к исполнению контракта.

Виды доверия:

1. « доверие к договору» проявляется в соблюдении каждой стороной устных или

письменных договоренностей.

2. «доверие к компетенции» партнера ожидание, что партнер достаточно

компетентен, чтобы выполнить свои обязательства.

3. «доверие к доброй воле» взаимные ожидания партнеров, что их контракт будет

готов пойти им навстречу, сделать больше, чем от него

формально ожидается.

Как экономисты определяют доверие?

Доверие как разновидность риска

Когда мы говорим, что доверяем кому-то, то мы неявно подразумеваем, что вероятность того, что это лицо предпримет действия, которые выгодны нам или, по крайней мере, не нанесут нам ущерба, достаточно высока для того, чтобы рассматривать возможность участия в каких-либо формах сотрудничества с ним

Отражает экономическую предпосылку, что люди рациональны и максимизируют свою полезность, а честность приносит большую выгоду, чем обман

В экономической теории экономический агент может считаться заслуживающим доверия, если у него нет стимулов к тому, чтобы воспользоваться доверием других лиц. И наоборот, можно с уверенностью ожидать, что при «соответствующих стимулах» даже надежный партнер не оправдает доверия

Основные категории решений дилеммы, возникающей в игре «доверие» , предложенные экономистами:

1. И зменение предпочтений игроков.

Вводятся внешние или внутренние изменения предпочтений игроков, так что игроки предпочитают сотрудничать, а не следовать недальновидной стратегии максимизации собственной выгоды.

2. П одписание явного контракта.

Подписание явного обязательного для сторон контракта, защищенного третьей стороной и требующего, чтобы игроки выбрали набор стратегий «доверять, оправдать доверие».

3. И спользование неявного социального контракта.

Модель репутации.

4. П овторяющееся взаимодействие.

Д

Проблема экономического подхода к доверию

Нужно проводить различие между «доверием», создаваемым посредством стимулов, и «доверием», применяемым в ситуациях, в которых игроки сохраняют уязвимость по отношению к действиям и выбору других

ля наказания игроков, которые отказываются от сотрудничества, предлагаются две стратегии – стратегия «око за око» и стратегия «спускового крючка».

Меняя структуру игры таким образом, чтобы создать у игроков стимул к сотрудничеству, экономисты устраняют уязвимость экономического агента к обману со стороны партнера, а тем самым устраняется и сама необходимость доверия

Уильямсон

«доверие, основанное на расчете»

«личное доверие»

Вопрос о том, почему же люди доверяют друг другу, остается открытым!

Институциональная среда, в которой осуществляются сделки, оказывает большое влияние на выбор формы контракта и в первую очередь на потребность в тех или иных гарантиях или реализации специфических инвестиций

Общество с высоким уровнем доверия будет реже прибегать к вертикальной интеграции для гарантий специфических инвестиций, чем общество с низким уровнем доверия