Тест 5.

6. Дилеры выполняют следующие функции:

• действуют как агенты, выполняющие поручения клиентов (иног¬да привлекают для этой цели брокеров)

• обеспечивают информацию о выпуске ценных бумаг, их курсах и качестве

• дают импульс, развитию рынка ценных бумаг, сводя покупателей и продавцов

3. Общественные объединения инвесторов - физических лиц вправе:

• создавать собственные компенсационные и иные фонды в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов - физических лиц

• объединяться в ассоциации и союзы

• обращаться в суд с заявлениями о защите прав и законных интере¬сов инвесторов - физических лиц, понесших ущерб на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации

4. Свои операции брокеры совершают, руководствуясь рядом правил:

• клиент может дать брокеру приказ прекратить все порученные ему сделки

• клиент заключает с брокерской фирмой договор, в котором оговариваются все виды поручений, в том числе, где купить ценные бумаги (на фондовой бирже или на внебиржевом рынке)

• брокер действует в пределах определенной ему клиентом суммы, сохраняя обычно за собой право выбора ценных бумаг в соответствии с полученной им установкой

• выполнив поручение, брокер обязан в оговоренный в договоре срок известить об этом клиента и перечислить ему средства, получен¬ные от продажи ценных бумаг (за вычетом комиссионных)

8. Институциональные инвесторы различные финансово-кре­дитные институты, совершающие операции с ценными бумагами:

• пенсионные фонды

• коммерческие банки

• страховые общества

• инвестиционные банки

9. Организаторы рынка ценных бумаг

• фондовые биржи

• это организации, способствующие заключению сделок купли-продажи с ценными бумагами

• внебиржевые организаторы рынка, представляющие собой электронные системы торговли ценными бумагами

5. Принимая поручения от своих клиентов, брокерская фирма нужда­ется в определенных гарантиях, особенно если клиент выступает как покупатель. Для гарантии могут быть использованы:

• страховой полис, предоставленный брокеру

• вексель на всю сумму сделки

• залог в размере 25-100% сделки, внесенный на счет брокера

7. Услугами регистраторов могут пользоваться:

• номинальные держатели ценных бумаг

• владельцы ценных бумаг

1. Брокеры это

• посредники при заключении сделок, сами в них не участвующие

2. Депозитарии

• оказывают услуги по хранению ценных бумаг

Тест 4.

5. Биржевой рынок ценных бу­маг

• охватывает биржи, на которых ведется торговля фьючерсными контрактами

• охватывает фондовые биржи

3. Необходимость делистинга возникает в следующих основных случаях:

• эмитент сам подал заявление на исключение его ценных бумаг из котировального листа

• истекли сроки обращения определенных ценных бумаг

• ликвидация эмитента ценных бумаг

• 11. Биржевое законодательство не фиксирует порядок определения биржевого курса ценных бумаг. Однако в зависимости от принципов коти­ровки различают:

• регистрационный метод

• метод единого курса

10. Котировка ценной бумаги

• это механизм выявления ее цены

• публикация ее цены в биржевых бюллетенях

• фиксация ее цены в течение каждого дня работы биржи

13. Существуют следующие формы временного прекращения котировки на бирже:

• перерыв в торговле

• приостановка торговли на одну сессию и более

• отсрочка начала торговли

8. Преимущества, которые дает компании наличие у нее лис­тинга на фондовом рынке, состоят, в том числе в следующем:

• росте капитализации компании вследствие роста цен на ее ценные бумаги

• высокой ликвидности выпускаемых ценных бумаг

• очень высоких (потенциально неограниченных) возможностей привлечения дополнительных финансовых средств для развития компании

• доступе к сравнительно дешевым источникам финансовых ресурсов

2. Результатом листинга ценной бумаги является:

• допуск ценной бумаги соответствующей компании на фондовую биржу или другой организованный рынок ценных бумаг

• получение ею публичной котировки, который направляется во все информационные системы, обслуживающие рынок ценных бумаг

7. Биржа – это

• система поддержки рыночной стоимости акций

6. Фондовая биржа

• может иметь определенное местонахождение

• может существовать только в электронной форме

9. Компания, желающая получить листинг на фондовой бирже, обязана удовлетворять предъявляемым к ней и ее ценным бумагам требованиям, которые обычно сводятся к следующим моментам:

• число выпущенных акций и число акционеров

• история существования компании

• известность в стране и в мире

• место, занимаемое в соответствующей сфере экономики

12. При установлении биржевого курса необходимо следовать определенным правилам:

• удовлетворение заявок, содержащих максимальные цены при покупке и минимальные при продаже

• заявки, в которых указываются цены, приближающиеся к максимальным при покупке и минимальные при продаже, могут реализовываться частично

• заявки "продать по любому курсу", "купить по любому курсу" реализуются при появлении первого предложения цены

• заявки с указанием цены ниже искомого курса при покупке или выше при продаже не реализуются

1. К основным функциям фондовой биржи относятся:

• мобилизация и концентрация свободных денежных капиталов и накоплений посредством организации продажи ценных бумаг

• обеспечение высокого уровня ликвидности вложений в ценные бумаги

• инвестирование государства и иных хозяйственных организаций посредством организации покупки их ценных бумаг