- •Кананович и.В. Арбитражный процесс: Схемы и комментарии
- •От автора
- •Тема 1. Арбитражные суды, их функции и задачи
- •Тема 2. Понятие арбитражного процесса и арбитражного процессуального права
- •Тема 3. Принципы арбитражного процессуального права
- •Тема 4. Досудебный (претензионный) порядок урегулирования экономических споров
- •Тема 5. Подведомственность и подсудность экономических споров и иных дел арбитражным судам
- •Тема 6. Участники арбитражного процесса
- •Тема 7. Иск в арбитражном процессе
- •Тема 8. Доказательства в арбитражном процессе
- •Тема 9. Арбитражные расходы и штрафы
- •Тема 10. Процессуальные сроки
- •Тема 11. Возбуждение дела в арбитражном суде
- •Тема 12. Подготовка дела к судебному разбирательству
- •Тема 13. Разрешение споров в заседании арбитражного суда
- •Тема 14. Постановления арбитражного суда
- •Тема 15. Производство в суде апелляционной инстанции
- •Тема 16. Производство в суде кассационной инстанции
- •Тема 17. Производство в порядке надзора
- •Полномочия надзорной инстанции
- •Опротестование определений арбитражных судов
- •Тема 18. Стадия пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам решений, определений и постановлений арбитражного суда, вступивших в законную силу
- •Тема 19. Исполнение арбитражных судебных актов
- •Тема 20. Разрешение экономических споров третейским судом
- •Тема 21. Производство по делам с участием иностранных лиц. Сотрудничество арбитражных судов различных государств
- •Содержание
Тема 8. Доказательства в арбитражном процессе
Понятие доказательств. Классификация доказательств. Обязанность доказывания. Субъекты доказывания. Обязанность представления доказательств. Относимость и допустимость доказательств.
Письменные и вещественные доказательства. Порядок истребования и представления письменных и вещественных доказательств. Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств на месте их нахождения.
Объяснения сторон и третьих лиц.
Свидетельские показания.
Экспертиза. Условия назначения по делу экспертизы. Права экспертов. Заключение эксперта.
Обеспечение доказательств. Арбитражные судебные поручения. Оценка доказательств арбитражным судом.
Схема 8.1 Понятие и виды доказательств в арбитражном процессе
Доказательства – это полученные в соответствии с предусмотренным АПК РФ и другими федеральными законами порядком сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора.
Требования, предъявляемые к доказательствам |
|||
|
|
|
|
относимость доказательств – арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу |
|
|
Допустимость доказательств – обстоятельства дела, которые согласно закону или иным нормативным правовым актам должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться иными доказательствами |
|
|
||
|
|
||
|
|
|
|
Виды доказательств, используемых в арбитражном процессе |
|||
|
|
|
|
письменные доказательства |
|
|
|
|
|
вещественные доказательства |
|
|
|
|
|
заключения экспертов |
|
|
|
|
|
объяснения лиц, участвующих в деле |
|
|
|
|
|
показания свидетелей |
|
|
|
|
|
|
Схема 8.2 Классификация доказательств
Классификация судебных доказательств |
||
|
|
|
|
по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом |
|
|
||
|
|
|
|
|
прямые доказательства – это доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать единственный вывод о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу |
|
|
|
|
|
|
|
|
косвенные доказательства – это доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела |
|
|
|
|
|
|
|
по процессу формирования сведений о фактах |
|
|
||
|
|
|
|
|
первоначальные доказательства – это доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте |
|
|
|
|
|
|
|
|
производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников |
|
|
|
|
|
|
|
по источнику доказательств |
|
|
||
|
|
|
|
|
личные доказательства – это доказательства, которые исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах |
|
|
|
|
|
|
|
|
вещественные доказательства – это объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания |
|
|
Схема 8.3 Доказывание в арбитражном процессе
Доказывание в арбитражном процессе – это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.
Предмет доказывания – совокупность фактов, имеющих материально-правовое значение (юридических фактов), установление которых необходимо для вынесения арбитражным судом законного и обоснованного решения по делу.
Обязанность доказывания лежит на заинтересованных лицах, которым надлежит доказывать факты, обосновывающие их юридическую позицию.
Основания освобождения от доказывания |
|||
|
|
|
|
обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении судом другого дела, в котором участвуют те же лица |
|
|
обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании |
|
|
||
|
|
|
|
|
|
вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле |
|
|
|
||
|
|
|
|
вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и кем они совершены |
|
|
|
|
|
Схема 8.4 Представление и истребование доказательств
Общие правила представления и истребования доказательств |
||
|
|
|
|
доказательства представляются лицами, участвующими в деле |
|
|
||
|
|
|
|
лицо, участвующее в деле, не имеющее возможности самостоятельно получить доказательство, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательства |
|
|
||
|
|
|
|
|
в ходатайстве указывается:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
лицу, участвующему в деле, может быть выдан запрос для получения доказательства |
|
|
|
|
|
|
|
|
лицо, у которого находится доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд или выдает на руки лицу, имеющему соответствующий запрос |
|
|
|
|
|
|
|
если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный арбитражным судом срок, оно обязано известить об этом арбитражный суд с указанием причин в 5-дневный срок со дня получения запроса арбитражного суда |
|
|
||
|
|
|
|
|
в случае неисполнения обязанности представить истребуемое доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, на лицо, у которого находится доказательство, налагается штраф в размере до 200 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда |
|
|
|
|
|
|
|
|
наложение штрафа не освобождает лицо, владеющее истребуемым доказательством, от обязанности представить его арбитражному суду |
|
|
Схема 8.5 Письменные доказательства
Письменные доказательства – документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела.
Письменные доказательства |
|||||
|
|
|
|
||
акты, договоры, справки, деловая корреспонденция |
|
|
иные документы и материалы, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа |
||
|
|
||||
|
|
||||
|
|
|
|
||
Правила представления письменных доказательств |
|||||
|
|
|
|
||
|
письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии |
||||
|
|||||
|
|
|
|
||
|
|
копии письменных доказательств, представленных в арбитражный суд, лицом, участвующим в деле, направляются другим лицам, участвующим в деле, у которых они отсутствуют |
|||
|
|
||||
|
|
|
|
||
|
|
подлинные документы представляются, когда обстоятельства дела согласно законам или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, а также в других случаях по требованию арбитражного суда |
|||
|
|
||||
|
|
|
|
||
|
если к рассматриваемому делу имеет отношение лишь часть документа – представляется заверенная выписка из него |
||||
|
|||||
|
|
|
|
||
|
подлинные документы возвращаются представившим их лицам после вступления решения в законную силу или в процессе производства по делу, если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение не нанесет ущерба правильному рассмотрению спора |
||||
|
Схема 8.6 Вещественные доказательства
Вещественные доказательства – это предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.
Правила хранения вещественных доказательств |
|||
|
|
|
|
вещественные доказательства, которые не могут быть доставлены в арбитражный суд, хранятся в месте их нахождения (подробно описанные, опечатанные, а при необходимости – заснятые на фото- или видеопленку) |
|
|
арбитражный суд и хранитель принимают меры к сохранению вещественных доказательств в неизменном состоянии |
|
|
||
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
расходы по хранению вещественных доказательств распределяются по правилам распределения судебных издержек |
вещественные доказательства хранятся в арбитражном суде |
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
Правила распоряжения вещественными доказательствами |
|||
|
|
|
|
вещественные доказательства после вступления решения в законную силу возвращаются лицам, от которых они были получены, либо передаются лицам, за которыми решением признано право на эти предметы, либо реализуются в ином порядке, определяемом арбитражным судом |
|
|
возвращение вещественных доказательств в процессе рассмотрения дела возможно, если это не нанесет ущерба правильному разрешению спора |
|
|
||
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
предметы, которые согласно действующему законодательству не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям |
по вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение |
|
|
|
|
|
Схема 8.7 Заключение эксперта
Эксперт – лицо, обладающее специальными знаниями и привлекаемое арбитражным судом для проведения экспертизы.
Эксперт не может участвовать в рассмотрении дела и подлежит отводу: |
||||
|
|
|
|
|
если он является родственником лиц, участвующих в деле, или их представителей |
|
|
если он лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе дела либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности |
|
|
|
|||
|
|
|
||
если он проводил ревизию, материалы которой послужили основанием возбуждения данного дела |
|
|
|
|
|
|
если он находился или находится в служебной или иной зависимости от лиц, участвующих в деле, или их представителей |
||
|
|
|
||
если обнаружилась его некомпетентность |
|
|
||
|
|
|
||
|
|
|
|
|
Порядок назначения экспертизы |
||||
|
|
|
|
|
|
экспертиза назначается арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих в деле |
|||
|
||||
|
|
|
|
|
|
лица, участвующие в деле, вправе представлять арбитражному суду вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, и предложения по кандидатурам экспертов |
|||
|
||||
|
|
|
|
|
|
окончательное содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов, устанавливается арбитражным судом |
|||
|
||||
|
|
|
|
|
|
о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение |
|||
|
Продолжение схемы 8.7
Порядок проведения экспертизы |
|
|
|
|
экспертиза проводится работниками экспертных учреждений либо иными специалистами, которым она поручена арбитражным судом |
|
|
|
|
|
экспертиза может проводиться в заседании арбитражного суда или вне заседания |
|
|
|
|
|
лица, участвующие в деле, имеют право присутствовать при проведении экспертизы, за исключением случаев, когда их присутствие вне заседания арбитражного суда способно помешать нормальной работе экспертов |
|
|
|
|
|
если проведение экспертизы поручено двум или более экспертам, они вправе совещаться между собой |
|
|
|
|
|
по итогам экспертизы составляется заключение |
|
|
|
|
Заключение эксперта |
|
|
|
|
составляется в письменной форме |
|
|
|
|
|
должно содержать:
|
|
|
|
|
|
исследуется в заседании арбитражного суда и оценивается наряду с другими доказательствами |
|
Примечание:
-
Если при проведении экспертизы экспертом будут установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, в отношении которых арбитражным судом не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.
-
При необходимости внесения ясности или дополнения в заключение эксперта либо в случае несогласия лиц, участвующих в деле, с выводами эксперта может быть назначена соответственно дополнительная или повторная экспертиза.
Схема 8.8 Объяснения лиц, участвующих в деле, и свидетельские показания
Объяснения лиц, участвующих в деле |
|
|
|
|
лицо, участвующее в деле, дает свои объяснения арбитражному суду устно, но по предложению арбитражного суда может изложить их в письменном виде |
|
|
|
|
|
признание лицом, участвующим в деле, факта не является для арбитражного суда обязательным |
|
|
|
|
|
признание факта лицом, участвующим в деле, должно соответствовать обстоятельствам дела, не должно совершаться под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения или с целью сокрытия истины |
|
|
|
|
|
объяснения лиц, участвующих в деле, об известных им обстоятельствах, имеющих значение для дела, подлежат проверке и оценке наряду с другими доказательствами |
|
|
|
|
Свидетель – лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по данному делу |
|
|
|
|
свидетель обязан явиться по вызову арбитражного суда в судебное заседание и сообщить арбитражному суду известные ему сведения и обстоятельства устно |
|
|
|
|
|
в начале допроса свидетель предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний |
|
|
|
|
|
по предложению арбитражного суда свидетель может изложить свои показания в письменном виде |
|
|
|
|
|
арбитражный суд не принимает в качестве доказательств сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности |
|
Схема 8.9 Обеспечение доказательств
Обеспечение доказательств – закрепление и сохранение для судебного разбирательства сведений об обстоятельствах, имеющих значение для рассматриваемого дела, в случаях, когда имеются основания опасаться, что представление необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным.
Обеспечение доказательств |
||
|
|
|
|
лица, участвующие в деле, обращаются в арбитражный суд с заявлением об обеспечении доказательств |
|
|
||
|
|
|
|
|
в заявлении об обеспечении доказательств должны быть указаны:
|
|
|
|
|
|
|
|
лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте рассмотрения заявления об обеспечении доказательств, однако их неявка не является препятствием к рассмотрению заявления |
|
|
||
|
|
|
|
обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным АПК РФ применительно к обеспечению иска |
|
|
||
|
|
|
|
об обеспечении доказательств или отказе в удовлетворении заявления арбитражный суд выносит определение |
|
|
||
|
|
|
|
определение арбитражного суда об отказе в удовлетворении заявления об обеспечении доказательств может быть обжаловано |
|
|
Схема 8.10 Осмотр доказательств на месте их нахождения
Арбитражный суд может произвести осмотр и исследование доказательств на месте их нахождения в случае: |
||
|
|
|
|
невозможности или затруднительности доставки доказательств в арбитражный суд: а) физические характеристики доказательств; б) прикрепленность доказательств к другим предметам; в) включенность доказательств в технологические процессы; г) химические свойства доказательств; д) преграды юридического порядка; е) иные препятствия |
|
|
||
|
|
|
|
|
лица, участвующие в деле, извещаются о месте и времени осмотра и исследования доказательств, однако их неявка не препятствует производству осмотра и исследованию |
|
|
|
|
|
|
|
|
в случае необходимости вызываются эксперт и свидетели |
|
|
|
|
|
|
|
|
непосредственно после осмотра и исследования доказательств составляется протокол |
|
|
|
|
|
|
|
если вещественные доказательства подвергаются быстрой порче: а) продукты, которые по своей природе подвержены скорому разрушению; б) в иных случаях, когда доказательство в результате быстрой или медленной порчи утрачивает нормальную ценность |
|
|
||
|
|
|
|
|
лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте осмотра и исследования доказательств, если они могут прибыть в указанное место к моменту осмотра, однако их неявка не препятствует производству осмотра и исследованию |
|
|
|
|
|
|
|
|
непосредственно после осмотра и исследования доказательств составляется протокол |
|
|
Примечание: процедура осмотра и исследования доказательств не месте их нахождения аналогична соответствующей части судебного заседания.
Схема 8.11 Оценка доказательств
Оценка доказательств – определение судом достоверности (истинности) изученных на заседании сведений о фактах, а при использовании косвенных доказательств – также определение наличия или отсутствия взаимосвязей доказательственных фактов с главными юридическими обстоятельствами рассматриваемого дела.
Правила оценки доказательств
|
|
|
|
арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании имеющихся в деле доказательств
|
|
|
|
|
|
никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы
|
|
|
|
|
|
определение достаточности доказательств - в соответствии с качественными характеристиками производство отбора доказательств, на основе которых можно сделать истинный вывод о наличии или отсутствии искомых фактов
|
|
|
|
|
|
необходимые доказательства - это доказательства, которые должны быть использованы в процессе доказывания, хотя на это отсутствует указание в нормативных актах
|
|
|
|
|
|
при оценке прямых доказательств они исследуются на предмет допустимости и относимости
|
|
|
|
|
|
оценка косвенных доказательств проходит в два этапа:
|
|
|
|
|
|
исследуются сначала в аспекте их достоверности, то есть выясняется, можно ли считать соответствующие побочные
|
|
обстоятельства установленными или опровергнутыми
|
|
|
|
выявляются взаимосвязи между фактами доказательственными
|
|
и главными
|
|
|
|
результат оценки доказательств оформляется в решении арбитражного суда
|
|
»
|
Схема 8.12 Судебные поручения
Судебное поручение – поручение арбитражного суда, рассматривающего дело, соответствующему арбитражному суду на проведение определенных процессуальных действий, в случае необходимости получения доказательств на территории другого субъекта РФ.
Правила направления и выполнения судебного поручения |
||
|
|
|
|
судебное поручение является исключительным способом собирания доказательств и может применяться в тех случаях, когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть собраны арбитражный судом, рассматривающим спор |
|
|
||
|
|
|
|
другому арбитражному суду может быть поручено совершение только определенных процессуальных действий:
|
|
|
||
|
|
|
|
в порядке судебного поручения не могут собираться письменные и вещественные доказательства, которые арбитражный суд, рассматривающий дело, должен сам непосредственно истребовать от организаций и граждан. |
|
|
||
|
|
|
|
судебное поручение должно быть направлено в виде определения арбитражного суда |
|
|
||
|
|
|
|
|
в определении о судебном поручении кратко излагается:
|
|
|
|
|
|
|
|
определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в 10-дневный срок с момента получения |
|
|
||
|
|
|
|
судебное поручение выполняется в судебном заседании по правилам, установленным АПК РФ |
|
|
||
|
|
|
|
неявка лиц, участвующих в деле, извещенных о месте и времени судебного заседания, не является препятствием к его проведению |
|
|
||
|
|
|
|
об исполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами немедленно пересылается в арбитражный суд, рассматривающий дело |
|
|