РЦБ методичка для магистров ЗАО ФГОС 3

Лазарева Т. А. Правовой механизм обеспечения предпринимательской деятельности специализированного регистратора на рынке ценных бумаг.- Автореф. дисс. на соискание ученой степени к.ю.н. (12.00.14).- М.: [б.и.], 2009.- 27 c.

Сизенко М. Актуальные вопросы взаимодействия регистраторов и депозитариев на рынке ценных бумаг // Правовая политика и модернизация государственности: материалы международной научно-практической конференции 13-14 декабря 2012 года. Тезисы статей молодых ученых, специалистов, аспирантов и студентов юридических вузов и факультетов. Т. 2.- Пятигорск: «РИА на Кавминводах», 2012.- С. 170-171.

Теория и практика организации учета прав собственности на именные ценные бумаги. Сборник научных трудов, посвященный 10-летию принятия Постановлений ФКЦБ №27 и №36 / Отв. ред. к.эк.н., 08.00.10 Лансков П. М.- М.: «ИНФИ ПАРТАД», 2007.— 160 с.

Трухин Н. В. Ответственность регистраторов как профессиональных участников рынка ценных бумаг за нарушение прав инвесторов // Проблемы юридической ответственности: история и современность. Статьи по итогам Всероссийской научнопрактической конференции. Ч. 2. / Под ред.: Чеботарева Г.Н.; Редкол.: Бортникова О.Н., Володина Л.М., Петров В.В., Пономаренко Е.В., Севрюгин В.Е., Смахтин Е.В., Сухова Н.В., Чеботарев Г.Н., Чикирева И.П.- Тюмень: «Изд-во ТюмГУ», 2004.- С. 146-149.

Шелкович М. Т. Совершенствование учетной системы отечественного рынка эмиссионных ценных бумаг путем трансформации статуса ее субъектов // Вестник РГГУ.- М.- 2013.- № 3 (104).- С. 78-87.

Вопросы для подготовки к зачету

1.Понятие и функции рынка ценных бумаг.

2.Понятие и виды рынка ценных бумаг.

3.Правовая характеристика и отличительные особенности первичного и вторичного рынка ценных бумаг.

4.Становление и развитие законодательства о рынке ценных бумаг. Особенности российского законодательства.

5.Законодательство России о рынке ценных бумаг и его отличительные особенности.

6.Правовая характеристика субъектов РЦБ

7.Правовая характеристика финансовых инструментов РЦБ

8.Эмиссия ценных бумаг как источник финансирования коммерческих организаций. Коммерческие организации как эмитенты на рынке ценных бумаг.

9.Виды и правовое положение инвесторов на рынке ценных бумаг.

10.Финансовые инструменты рынка ценных бумаг. Ценные бумаги и производные финансовые инструменты. Суррогаты ценных бумаг.

11.Понятие ценной бумаги по законодательству России и зарубежных стран.

12.Понятие и признаки ЦБ по законодательству России.

13.Документарные и бездокументарные ценные бумаги. Отличительные особенности

14.Публичная достоверность и транзитивность ценной бумаги.

15.Виды и классификация ценных бумаг.

16.Основания и порядок классификации ценных бумаг

17.Классификация ценных бумаг по способу передачи прав.

18.Классификация ценных бумаг по характеру и содержанию закрепленных ими прав.

19.Правовая характеристика, признаки и различия акций и паев паевых инвестиционных фондов как корпоративных ценных бумаг.

20.Виды и юридические признаки товарораспорядительных ценных бумаг

21.Передача прав и исполнение по ценной бумаге.

22.Виды и содержание прав, удостоверяемых ценной бумагой.

23.Порядок передачи прав по ценной бумаге.

61

24.Исполнение по ценной бумаге.

25.Восстановление ценной бумаги.

26.Понятие, признаки и виды эмиссионных ценных бумаг:

27.Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу.

28.Сертификат эмиссионных ценных бумаг и его правовое значение.

29.Понятие и правовая сущность опциона эмитента.

30.Понятие и правовая сущность российской депозитарной расписки.

31.Понятие и этапы эмиссии эмиссионных ценных бумаг.

32.Правовое значение стандартов эмиссии ценных бумаг.

33.Порядок государственной регистрации выпуска и отчета о выпуске ценных бумаг. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

34.Проспект ценных бумаг и общие требования к его содержанию.

35.Информация о выпуске ценных бумаг, раскрываемая эмитентом.

36.Порядок размещения эмиссионных ценных бумаг

37.Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг

38.Ограничения и запреты на обращение ЭЦБ.

39.Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением.

40.Правовая характеристика облигаций с залоговым обеспечением

41.Облигации, обеспеченные поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией

42.Особенности эмиссии и обращения биржевых облигаций

43.Недобросовестная эмиссия ценных бумаг. Правовые последствия недобросовестной эмиссии.

44.Понятие и виды акции. Отличие акции от облигации.

45.Правовая характеристика размещенных и объявленных акций.

46.Характеристика прав по обыкновенным и привилегированным акциям.

47.Договор купли-продажи акций, его содержание, существенные условия и исполнение.

48.Порядок заключения договора купли-продажи акции.

49.Передаточное распоряжение. Понятие и значение лицевого счета.

50.Виды облигаций. Права владельцев облигаций, их отличие от прав владельцев акций.

51.Виды и формы государственных и муниципальных ценных бумаг.

52.Процедура эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг и особенности их обращения.

53.Особенности обращения ЭЦБ в сфере внешнеэкономической деятельности.

54.Вексельное законодательство и его развитие: Международные соглашения и особенности российского законодательства.

55.Понятие и виды векселя

56.Вексельный формализм. Дефект формы и его последствия.

57.Порядок вексельного оборота. Ограничительные оговорки в векселе.

58.Вексельная правоспособность. Лица, не имеющие право обязываться по векселю. Порядок передачи прав по векселю. Особенности цессии при вексельном обороте.

59.Сущность и виды вексельного индоссамента.

60.Сроки и порядок предъявление векселя к платежу.

61.Протест векселя и его последствия.

62.Сроки в вексельном обязательстве.

63.Порядок наличного и безналичного платежа по векселю.

64.Основания и объем ответственности лиц, обязанных по векселю.

65.Субъекты ответственности в вексельном обязательстве. Особенности ответственности авалиста.

66.Виды и общая характеристика ипотечных ценных бумаг.

62

67.Правовая характеристика облигации с ипотечным покрытием.

68.Правовая характеристика ипотечного сертификата участия.

69.Ипотечное покрытие.

70.Эмиссия и обращение облигации с ипотечным покрытием.

71.Договор и правила доверительного управления ипотечным покрытием.

72.Контроль за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие.

73.Закладная как ипотечная ценная бумага.

74.Понятие, виды и типы инвестиционных фондов.

75.Паевой инвестиционный фонд как обособленный имущественный комплекс.

77.Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

78.Особенности размещения акций акционерного инвестиционного фонда

79.Понятие и признаки инвестиционного пая как ценной бумаги.

80.Порядок выпуска и обращение инвестиционных паев.

82.Виды профессиональной деятельности. Общие условия и требования.

83.Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг

84.Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

85.Порядок ведения счетов депо.

86.Правовое положение клиринговой организации. Порядок осуществления клиринговой деятельности.

88.Правовое содержание депозитарного договора.

89.Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

90.Правовое положение номинального держателя в системе ведения реестра.

91.Доверительное управление на рынке ценных бумаг. Условия договора доверительного управления и его исполнения.

92.Понятие и виды деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

93.Правовое положение и виды фондовой биржи.

94.Требования к деятельности фондовой биржи. Правовой статус членов фондовой биржи.

95.Организация торгов на фондовой бирже.

96.Процедура листинга и делистинга ценных бумаг и финансовых инструментов.

97.Правовое положение участников и значение правил биржевой торговли.

98.Биржевые сделки. Виды и особенности совершения срочных сделок.

99.Правовая характеристика фьючерса.

100.Правовая характеристика опциона. Условия опционов колл и пут.

101.Внебиржевые системы торговли. Особенности интернет-трейдинга.

102.Цели и задачи государственного регулирования рынка ценных бумаг.

103.Государственные органы, регламентирующие деятельность на рынке ценных бумаг, их правовой статус и основные функции.

104.Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

105.Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных

бумаг

106.Законодательство о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

107.Раскрытие информации на рынке ценных бумаг как способ защиты прав инвесторов.

108.Меры по предотвращению манипулирования ценами и требования к должностным лицам и работникам организатора торговли.

63

109.Система правовых средств защиты прав на рынке ценных бумаг.

110.Реституция и виндикация при недействительности сделок с ценными бумагами.

112.Правонарушения на рынке ценных бумаг и их виды.

113.Ответственность за недобросовестную эмиссию ценных бумаг и незаконные сделки с ценными бумагами.

114.Ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

115.Ответственность за воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом

116.Ответственность за незаконное использование служебной информации на рынке ценных бумаг

117.Ответственность за незаконную рекламу на рынке ценных бумаг

118.Ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг

119.Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг. Основания и виды ответственности.

64