Именные бездокументарные

1

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумагВ

А

Эмиссионная, инвестиционная и посредническая деятельность на рынке ценных бумаг

2

Брокерская деятельностьД

Б

Аттестация специалистов финансового рынка в соответствии с осуществляемыми видами деятельности на рынке ценных бумаг

3

Дилерская деятельностьЕ

В

Специализированная деятельность по перераспределению свободных денежных средств на основе ценных бумаг и по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг

4

Профессиональная аттестация на рынке ценных бумаг Б

Г

Предоставление услуг эмитенту, связанных с подготовкой проспекта ценных бумаг

5

Финансовое консультирование на рынке ценных бумагГ

Д

Посредническая деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая на основании договора комиссии или договора поручения

Е

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, к которому может быть предъявлен иск о принудительном заключении сделки и/или о возмещении убытков, возникших в связи с отказом от заключения сделки

Н

Правильный ответ не указан

6

Инвестиционный банкГ

А

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выставляющий котировки ценных бумаг и совершающий сделки покупки-продажи ценных бумаг с инвесторами как от своего имени и за свой счет, так и по поручению и за счет клиента

7

Коммерческий банкВ

Б

Небанковская компания, работающая на финансовом рынке и предоставляющая услуги в связи с выпуском и обращением ценных бумаг как эмитентам, так и инвесторам (российская практика)

8

Брокерско-дилерская компанияБ

В

Участник финансового рынка, основными видами деятельности которого являются аккумулирование денежных средств мелких инвесторов путем привлечения депозитов и вложение их от своего имени в финансовые активы, в первую очередь – в кредиты юридическим и физическим лицам

9

Управляющая компанияЕ

Г

Участник финансового рынка, предоставляющий весь комплекс услуг, связанных с оборотом ценных бумаг, но не осуществляющий депозитно-кредитную деятельность (американская практика)

10

Универсальный коммерческий банкД

Д

Участник финансового рынка, предоставляющий широкий набор услуг, и несущий повышенные риски в связи с совмещением кредитно-депозитной деятельности с деятельностью по обслуживанию участников рынка ценных бумаг

Е

Единственный участник финансового рынка, который может управлять портфелями всех институциональных инвесторов, а также ипотечным покрытием

Н

Правильный ответ не указан

11

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумагД

А

Документ, позволяющий осуществлять все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

12

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумагЕ

Б

Разрешение осуществлять единственный вид профессиональной деятельности, которая не может совмещаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

13

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестраБ

В

Дополнительный вид лицензии, который может быть выдан только организатору торговли на рынке ценных бумаг

14

Лицензия фондовой биржиВ

Г

Документ, который удостоверяет факт успешной сдачи двух профессиональных экзаменов и дающий право занимать руководящие должности в компаниях-профессиональных участниках рынка ценных бумаг

15

Аттестат специалиста финансового рынкаГ

Д

Установление соответствия компании требованиям финансовой устойчивости, квалификации персонала, соблюдения норм профессиональной этики, на основании которого федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выдает разрешение осуществлять конкретные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Е

Разрешение ФСФР осуществлять все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме деятельности по ведению реестра

Н

Правильный ответ не указан

16

Котировка ценных бумагВ

А

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка

17

Управление ценными бумагамиГ

Б

Действия с портфелями финансовых активов институциональных инвесторов, направленная на сохранение стоимости и получение дохода, независимо от уровня инфляции, при сопоставимом уровне риска

18

Организация торговли на рынке ценных бумагА

В

Объявление цен покупки и цен продажи ценных бумаг дилерами с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам

19

Хранение сертификатов и учет прав на ценные бумагиД

Г

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, заключающаяся в управлении портфелями финансовых активов индивидуальных инвесторов

20

Управление инвестиционными фондамиБ

Д

Депозитарная деятельность

Е

Функция фондовой биржи, заключающаяся в установлении рыночных цен на ценные бумаги

Н

Правильный ответ не указан