Тема 3. Международная торговля

Первые теории международной торговли возникли в эпоху меркантилизма в 14-18 вв. В соответствии с воззрениями меркантилистов, богатство страны измеряется владением ценностями, главными из которых являются драгоценные металлы.

Такое понимание содержания национального богатства неизбежно приводило к выводу об обязательности обеспечения положительного сальдо торгового баланса, который в этом случае будет балансироваться притоком в страну драгоценных металлов. Поддержание активного сальдо торгового баланса при этом предполагалось обеспечивать мерами государственного регулирования экономики, к числу которых относятся:

1. введение государственной монополии на внешнеэкономическую деятельность;

2. ограничение импорта;

3. стимулирование экспорта товаров.

Период развития идеологии меркантилизма – это одновременно период формирования и расцвета колониальных империй и система отношений метрополий и колоний являлась отражением воззрений этой экономической теории. Для колониальных империй был свойственен вполне определенный характер товарных потоков: экспорт метрополиями дорогой продукции и импорт из колоний дешевого сырья. Именно от эпохи меркантилизма нам в наследство достались термины «активный» и «пассивный» торговый баланс, «положительное» и «отрицательное» сальдо внешней торговли.

В начале 19 в. идеология меркантилизма стала ослабевать, но не угасла, так как внешнеэкономическая экспансия по-прежнему остается естественным проявлением международной конкуренции. В связи с этим появился термин «неомеркантилизм», который применяется по отношению к внешнеэкономической политике тех стран, которые реализуют систему мер по государственной поддержке активного торгового баланса.

В конце 18 в. в противовес идеям меркантилистов появились другие теории, которые пытались описать существующее положение в мировой торговле. Наиболее известным экономистом той эпохи был А. Смит, который в 1776 г. в своем фундаментальном труде «Исследование о природе и причинах богатства народов» предложил теорию абсолютных преимуществ во внешней торговле. Основной тезис этой теории заключается в том, что реальное богатство той или иной страны состоит не столько в запасах драгоценных металлов, сколько в разнообразии и объемах товаров и услуг, доступных ее населению. А. Смит обратил внимание на различную продуктивность производства разных товаров и услуг в разных странах. Будучи сторонником свободной торговли - фритредерства, А. Смит сформулировал рациональные принципы МРТ. В соответствии с этими принципами, национальная экономика должна специализироваться на производстве тех товаров и услуг, которые обладают абсолютными конкурентными преимуществами продуктивности, приобретая товары импортного ассортимента по более низким ценам. Реализация этих принципов обеспечивает получение эффекта специализации в международном масштабе за счет перетекания капитала в наиболее рентабельные отрасли, повышения квалификации рабочей силы, формирования эффективных форм организации и управления.

Абсолютное преимущество в продуктивности производства отдельных товаров может достигаться в силу действия разных факторов. Оно может сформироваться на основе использования естественных факторов производства. К их числу следует отнести климатические условия, наличие полезных ископаемых и т. д. Наибольшую значимость факторы естественных конкурентных преимуществ имели в конце прошлого - начале нынешнего века, когда на их основе выросли крупнейшие транснациональные корпорации (ТНК), и сегодня доминирующие на мировых рынках (например, американские нефтяные тресты). Но значение естественных факторов (например, в выращивании кофе или цитрусовых) сохраняются и сегодня, являясь важным фактором международной конкуренции.

Однако в настоящее время наибольшее значение имеют так называемые развитые факторы, которые формируются за счет использования инновационных ресурсов, т. е. достижений науки и техники. Использование этих факторов приводит к формированию приобретенных конкурентных преимуществ, причем в национальных экономиках на этой основе складываются целые кластеры конкурентных отраслей, состоящие из базовых, родственных и обслуживающих производств.

Дальнейшее развитие теории абсолютных преимуществ А. Смита проявилось в теории относительных преимуществ, которая является результатом тех выводов, к которым пришел Д. Рикардо, исследовав вопросы возможного использования абсолютных преимуществ во внешней торговле (1817 г.). Эти выводы сегодня достаточно очевидны и состоят в том, что при широкой номенклатуре продуктов, в производстве которых страна обладает абсолютными преимуществами, значение эффективной специализации сохраняется и производство должно быть сосредоточено на нескольких - наивысшей продуктивности, за счет которых обеспечивается относительная выгодность импортных цен.

Следующим этапом развития теорий международной торговли является теория соотношения факторов производства Э. Хекшера – Б. Олина (30-е гг. 20 в.), в соответствии с которой экономика страны должна специализироваться на производстве такой продукции, изготовление которой требует использования факторов производства, имеющихся в избытке. Низкие цены этих факторов обеспечивают возможности производства конкурентоспособной продукции. Э. Хекшер и Б. Олин рассматривали стоимость таких факторов производства, как труд (зарплата), земля (рентная ставка) и капитал (процентная ставка).

В 1953 г. американский экономист В. Леонтьев провел тестирование теории соотношения факторов производства. Он проанализировал внешнюю торговлю США за 1947 г. и выявил, что в противоположность теории соотношения факторов производства доля трудоемких товаров не сокращается. Это открытие было названо парадоксом В. Леонтьева.

Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что трудоемкость товаров, импортируемых в США, довольно велика, но цена труда в стоимости товара значительно ниже, чем в экспортных поставках США. Капиталоемкость труда в США значительная, вместе с высокой производительностью труда это приводит к существенному влиянию цены труда в экспортных поставках. Нужно добавить, что доля трудоёмких поставок в экспорте США с 1947 г. растёт опережающими темпами, подтверждая парадокс Леонтьева. Связанно это с ростом доли услуг, цены труда и структуры экономики США (по данным Министерства труда США, на февраль 2007 г. в промышленном секторе занято 22,475 млн. человек из 137,410 млн. занятых в несельскохозяйственном секторе). Это приводит к росту трудоемкости всей американской экономики, не исключая и экспорта.

На основе тестирования теоремы Э. Хекшера – Б. Олина появилась также и теорема Рыбчинского, заключающаяся в утверждении, что, если в теории соотношения факторов производства величина одного из двух факторов производства растет, то для поддержания постоянства цен на товары и факторы необходимо увеличить производство той продукции, в которой интенсивно используется этот возросший фактор, и снизить производство остальной продукции, интенсивно использующей фиксированный фактор. Наглядным примером теории Рыбчинского служит так называемая «голландская болезнь».

Последующие разработанные теории мировой экономики базировались на том, что на мировую экономику огромное влияние оказывает технологический прогресс.

Современные экономисты также рассматривали теорию соотношения факторов производства Э. Хекшера – Б. Олина и выдвигали свои так называемые неофакторные теории.

Так американский экономист П. Самуэльсон доказал, что перемещение факторов производства между странами ведет к выравниванию цен, точнее, к выравниванию соотношения цен на эти факторы в разных странах. Подобный вывод нередко называется теоремой Э. Хекшера – Б. Олина – П. Самуэльсона. Большой вклад в развитие неофакторных теорий международного движения капитала внесли Э. Хекшер и Б. Олин в рамках своей теории соотношения факторов производства. Так, Б. Олин указывал на дополнительные моменты, которые воздействуют на международное движение капитала: таможенные барьеры (мешают ввозу товаров и тем самым подталкивают зарубежных поставщиков к ввозу капитала для организации производства товаров на месте), стремление фирм к гарантированным источникам сырья и географической диверсификации капиталовложений, политические разногласия или близость между странами (в качестве примера Б. Олин приводил большой приток французского капитала в Россию перед I мировой войной). Он первым указал на вывоз капитала в целях ухода от высокого налогообложения и при резком снижении безопасности инвестиций на родине. Наконец, Б. Олин провел границу между экспортом долгосрочного капитала и краткосрочного (последний, по его мнению, носит обычно спекулятивный характер), между которыми расположен вывоз экспортных кредитов.

Американский экономист Дж. Тобин выдвинул концепцию портфельной ликвидности, согласно которой поведение инвестора определяется желанием диверсифицировать свой портфель ценных бумаг (в том числе за счет иностранных ценных бумаг), взвешивая при этом доходность, ликвидность и риски.

Еще один американский экономист – Ч. Киндлебергер, развивая эту концепцию, дополнил ее предположением, что в разных странах для рынков капитала характерно разное предпочтение ликвидности и поэтому возможен активный обмен портфельными инвестициями между странами.

Модель монополистических преимуществ была разработана американским экономистом С. Хаймером и далее развита Ч. Киндлебергером и другими экономистами. Она базируется на идее, что иностранный инвестор находится в менее благоприятной ситуации по сравнению с местным: он хуже знает рынок страны и «правила игры» на нем, у него нет здесь обширных связей, он несет дополнительные транспортные издержки и больше страдает от рисков. Поэтому ему нужны дополнительные, так называемые монополистические (т.е. присущие только ему) преимущества перед местным конкурентом, за счет которых он мог бы получить более высокую прибыль. Это премия за инвестиционный риск, получаемая в силу преимуществ, возникающих в ходе монополистической конкуренции (ее теорию разработал Э. Чемберлен).

Большинство теорий внешней торговли акцентируют внимание на различиях стран, которые являются необходимой предпосылкой обмена в рамках международного разделения труда. Однако, изучение статистики внешней торговли показывает, что наибольший объем торгового оборота приходится на те пары торговых партнеров, которые имеют очевидные признаки подобия. Эти признаки весьма разнообразны. Так, например, основную часть потоков прямых инвестиций составляют встречные потоки промышленно развитых стран, а продуктовый обмен между США и Канадой по разнообразию и объему несопоставим с потоками между США и Мексикой. На первый взгляд, эта статистика плохо согласуется с тем очевидным фактом, что обмен порождается различием, а не сходством стран. Однако тенденции углубления международного разделения труда, возрастание важности подобия торговых партнеров, скорее, взаимно дополняют друг друга. Дело в том, что в большинстве промышленно развитых стран приобретенные преимущества в использовании инновационных ресурсов перерастают в качество долговременных конкурентных преимуществ. Таково, например, положение японских фирм в сегменте аудио- и видеотехники, американских - в сегменте вычислительной техники. Поэтому в продвижении товаров на мировые рынки важным параметром становятся характеристики спроса на рынке торговых партнеров. С этой точки зрения для японских фирм более важен немецкий, а не отечественный потребитель, который отличается и более высоким качеством спроса, и более высокой платежеспособностью.

Эта логика рассуждений приводит нас к тому выводу, что подобие рынков формируется такими важными факторами, как общность истории, культуры, традиций и обычаев различных стран, причем значимость их действия находит себе подтверждение в международной статистике торговли. Эти положения являются основой теории подобия стран.

Современный уровень развития теорий международной торговли характеризуется появлением неотехнологических теорий. Самой яркой из которых является теория международного жизненного цикла продукта, которая была предложена в 1966 г. Ч. Киндельбергером, Р. Верноном и Л. Уэлсом. Эта теория объясняет особенности реализации структурной, продуктовой и инвестиционной стратегии ТНК - основных структур, действующих на мировом рынке.

В составе жизненного цикла товара можно выделить несколько фаз: внедрение на рынок, рост, зрелость и упадок. Комплексный подход к формированию стратегии ТНК предусматривает оптимизацию размещения производства, рынков сбыта, учет факторов конкуренции и развития технологии производства (табл. 1).

Таблица 1

Этапы жизненного цикла

Параметры	Внедрение	Рост	Зрелость	Упадок
Размещение производства	Страна инновации (промышленно развитая)	В стране нововведения и других развитых странах	Во многих странах	В развивающихся странах
Размещение рынка	Страна инновации с малым экспортом	В стране нововведения и странах подобных рынков	Рост в развивающихся странах	Развивающиеся страны
Конкурентные факторы	Монопольное положение, конкуренция почти отсутствует	Появляются конкуренты в промышленно развитых странах	Стабилизация спроса при спаде в метрополии	Спад спроса на главных рынках сбыта
Характер технологии	Малые серии, дорогая технология, высокая трудоемкость	Увеличение затрат капитала, стандартизация	Крупные серии с дешевой рабочей силой	Массовое производство, неквалифицированная рабочая сила, появление суррогатов

Еще одна теория (концепция) явилась результатом противостояния политических систем. Это концепция взаимозависимости стран, которая обобщила воззрения экономистов в отношении МРТ: пропорции МРТ часто складываются под влиянием не столько экономических, сколько политических соображений сохранения независимости, что приводило к развитию экономической автаркии. Эти тенденции отчетливо прослеживались в экономических отношениях стран социалистического и капиталистического лагеря, экономике Албании, Китая, Кубы и ряда других.

Актуальными проблемами настоящего времени, которые обсуждаются в рамках этой концепции, являются проблемы экономических отношений промышленно развитых и развивающихся стран, экономики которых часто характеризуются монопродуктовой экспортной специализацией и полной зависимостью от экспорта природных ресурсов.

Международная торговая статистика однозначно указывает на то, что страны, небольшие по численности населения и территории, являются более активными участниками рынка мировой торговли, чем крупные государства. Это утверждение и явилось основой концепции размеров стран. Мерой этой активности выступает объем экспортно-импортного оборота в отношении ВВП и ВНП. Особенно отчетливо эта тенденция просматривается в зонах интеграционных группировок.

Эта тенденция легко объяснима, так как в зонах экономической интеграции наблюдается более свободное перемещение ресурсов производства (вплоть до полной отмены всяких ограничений, как в ЕС), а эффективная протяженность каналов товародвижения достаточно широкой номенклатуры (продукты питания, часть товаров длительного пользования) составляет 150-200 км. Таким образом, небольшая территория в зоне экономической интеграции предопределяет значительную долю экспортно-импортного оборота.

В начале 80-х гг. П. Крюгман, К. Ланкастер предложили альтернативное классическому объяснение международной торговли, основанное на так называемом эффекте масштаба. Суть этого хорошо известного из микроэкономической теории эффекта заключается в том, что при определенной технологии и организации производства долговременные средние издержки сокращаются по мере увеличения объема выпускаемой продукции, т.е. возникает экономия, обусловленная массовым производством.

Согласно точке зрения авторов этой теории, многие страны (в частности, промышленно развитые) обеспечены основными факторами производства в сходных пропорциях, и в этих условиях им будет выгодно торговать между собой при специализации в тех отраслях, которые характеризуются наличием эффекта массового производства. В этом случае специализация позволяет расширить объемы производства и производить продукт с меньшими затратами и, следовательно, по более низкой цене. Для того, чтобы этот эффект массового производства смог быть реализован, необходим достаточно емкий рынок. Международная торговля играет в этом решающую роль, поскольку позволяет расширить рынки сбыта.

Вместе с тем, реализация эффекта масштаба как правило ведет к нарушению совершенной конкуренции, поскольку связана с концентрацией производства и укрупнением фирм, которые становятся монополистами. Соответственно меняется структура рынков, которые становятся либо олигополистическими с преобладанием межотраслевой торговли однородными продуктами, либо рынками монополистической конкуренции с развитой внутриотраслевой торговлей дифференцированными продуктами. В этом случае международная торговля все больше концентрируется в руках гигантских международных фирм, ТНК, что неизбежно приводит к возрастанию объемов внутрифирменной торговли, направления которой часто определяются не принципом сравнительных преимуществ или различиями в обеспеченности факторами производства, а стратегическими целями самой фирмы.

Одна из общих проблем теорий внешней торговли – совмещение интересов национальной экономики и интересов фирм, участвующих в международном товарообмене. В 1991 г. американский исследователь М. Портер на основе изучения практики компаний 10 ведущих индустриальных стран, на которые приходится почти половина мирового экспорта, выдвинул концепцию международной конкурентоспособности наций.

Итог исследования - модель конкурентных преимуществ страны (национальный ромб).

Рис. 4. Национальный ромб

М. Портер дополняет учение классической школы о факторах производства, вводя новые, в том числе возникающие в процессе производства (повышение производительности труда, внедрение ресурсосберегающих технологий); эти факторы страной не наследуются, а появляются в результате развития производства. Например, нехватка такого фактора, как земля, стала основой для разработки в Японии компактных технологических процессов, востребованных впоследствии на мировом рынке.

Второй параметр – условия спроса – представляет собой требования внутреннего рынка, определяющие развитие фирмы, взаимосвязь с потенциальным развитием мирового рынка. М. Портер отмечает, что требования внутреннего рынка имеют преобладающее значение для деятельности фирмы. Например, американская система быстрого приготовления пищи получила широкую популярность сначала в стране, а потом последовал экспорт американской технологии соответствующего типа на мировой рынок.

Третий компонент – состояние и уровень развития обслуживающих и близких отраслей и производств. Обеспеченность соответствующим оборудованием, наличие тесных контактов с поставщиками, коммерческими и финансовыми структурами. Так, близкие контакты между производителями кожаных изделий и высокий уровень выделки кожи в Италии дают значительные преимущества итальянским обувным предприятиям, лидирующим на мировом рынке.

Наконец, четвертый компонент – стратегия фирмы и конкуренция – связан с фирменной стратегией и организационной структурой. Например, для немецких фирм, выпускающих оптику, типична жесткая система централизованного управления, а для итальянских фирм выпускающих мебель, упаковочные машины, свойственен динамизм, отсутствие жестких форм управления.

Таким образом, мы рассмотрели теоретические основы международной торговли, но международная торговля происходит на мировом рынке под влиянием конкурентоспособности, поэтому рассмотрим более подробно эти понятия.

Мировой рынок – сфера устойчивых товарно-денежных отношений между странами, основанных на МРТ и других факторах производства; совокупность рынков отдельных стран, связанных между собой товарообменом, регулирование которым происходит на основании законодательства.

Основные черты мирового рынка:

1. мировой рынок проявляется в межгосударственном перемещении товаров, находящихся под воздействием внутреннего и внешнего спроса и предложения;

2. мировой рынок оптимизирует использование ресурсов;

3. мировой рынок играет санирующую роль, вытесняя из международного обмена товары и производства, которые не могут обеспечить международный стандарт качества при конкурентных ценах;

4. мировой рынок указывает, что, сколько и для кого необходимо производить.

Конъюнктура мирового рынка - условия продажи на мировых товарных рынках, уровень спроса, предложения, цен на этих рынках, тенденции их изменения.

Простейшая модель мирового рынка – это модель частичного равновесия, показывающая взаимосвязи между внутренним спросом и предложением и спросом и предложением на мировом рынке, и определяющая количественные объемы экспорта и импорта, а также равновесную мировую цену.

Страна Х

Страна Y

Мировой рынок

P

P_Y

P_M

P_X

D_X

D_M

S_M

S_X

E_Y

экспорт

E_X

импорт

D_Y

S_Y

E_M

Q Q Q

Р – цена, Q – объем производства, D – спрос, S – предложение, Е – рыночное равновесие.

Рис. 5. Баланс спроса и предложения на мировом рынке

E_M = 0,5 * ( E_X + E_Y )

Экспорт = Импорт

D_X – S_X = S_Y - D_Y

D_X + D_Y = S_X + S_Y

D_M = S_M

Товарный рынок - это рынок отдельных товаров или товарных групп, сходных по производственным или потребительским признакам. При этом степень взаимозаменяемости товара определяется ценовой эластичностью спроса, если эластичность меньше единицы, то говорят о завершении рынка.

Рынок услуг – это рынок, в основе которого лежат товарно-денежные отношения по поводу реализации услуг (на обмен услугами приходится треть мировой торговли).

Розничный рынок – это имущественный комплекс, предназначенный для осуществления деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на основе свободно определяемых цен и имеющий в своем составе торговые места.

Оптовый рынок – это рынок, охватывающий формирование хозяйственных связей на начальной стадии движения товаров от изготовителя к потребителю.

Фондовый рынок - рынок ценных бумаг.

Фьючерсный рынок - это рынок, на котором покупатели и продавцы обмениваются контрактами на поставку в будущем товаров или финансовых инструментов.

Валютный рынок - система устойчивых экономических и организационных отношений по операциям купли-продажи иностранных валют и платежных документов в иностранных валютах.

Рынок капиталов - рынок, на котором торгуются долгосрочные долговые обязательства со сроком погашения более 1 года.

Рынок ссудных капиталов - специфическая сфера товарных отношений, в которых объектом сделки является предоставляемый в ссуду денежный капитал и формируется спрос и предложение на него.