§ 2. Общие условия предварительного расследования

Общие условия предварительного расследования – это установленные уголовно-процессуальным законом (глава 21 УПК) правовые требования, определяющие порядок производства предварительного следствия и дознания, основанный на принципах уголовного процесса и выражающий собой наиболее важные и специфические черты предварительного расследования как самостоятельной стадии уголовного процесса.

Эти правовые требования именуются общими, поскольку они обязательны для всех органов и должностных лиц, осуществляющих предварительного расследование, распространяются на все расследуемые ими уголовные дела. Они отличаются от иных, частных условий тем, что представляют собой общие правила, рассчитанные на производство предварительного расследования в целом, на всю совокупность следственных и иных процессуальных действий, а не на каждое из них в отдельности. К системе общих условий предварительного расследования УПК относит следующие правила: 1) подследственность (ст.151); 2) место производства предварительного расследования (ст.152); 3) соединение уголовных дел (ст.153); 4) выделение уголовного дела (ст.154); 5) выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст.155); 6) начало производства предварительного расследования (ст.156); 7) производство неотложных следственных действий (ст.157); 8) окончание предварительного расследования (ст.158); 9) восстановление уголовных дел (ст.158.1); 10) обязательность рассмотрения ходатайства (ст.159); 11) меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества (ст.160); 12) недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст.161 УПК).

Подследственность уголовных дел. Под подследственностью понимается совокупность юридических признаков уголовного дела, в соответствии с которыми определяется орган предварительного следствия или дознания, правомочный и обязанный расследовать данное дело. Уголовно-процессуальный закон позволяет выделить следующие признаки подследственности: предметный (родовой), персональный, альтернативный (смешанный), по связи уголовных дел, территориальный (ст. ст.150 – 152 УПК).

Предметная (родовая) подследственность зависит от характера совершенного преступления, его общественной опасности, квалификации, сложности расследования. Этот признак определяет не только компетенцию следователей и дознавателей различных ведомств, но и полномочия должностных лиц в пределах одного ведомства. УПК не разграничивает компетенции следователей, старших следователей по особо важным делам. Установление компетенции следователей относится к ведению руководителей тех ведомств, в системе которых они состоят.

В предметной подследственности выделяется исключительная (специальная) подследственность уголовных дел о преступлениях, отнесенных к компетенции только конкретного органа расследования.

Альтернативный или смешанный признак подследственности предполагает возможность предварительного расследования по одной и той же категории уголовных дел следователями и дознавателями, принадлежащими к различным ведомствам, в зависимости от того, кем данное преступление выявлено.

Подследственность по связи уголовных дел характеризует целесообразность расследования некоторых преступлений следователями того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено уголовное дело.

Устанавливая универсальную (исключительную) подследственность уголовных дел следователям прокуратуры, закон подчеркивает право прокурора изымать любое дело у органа предварительного расследования и передавать его следователю прокуратуры с обязательным указанием оснований такой передачи (п.8, 9 ч.2 ст.37 УПК).

Определяя персональную подследственность уголовных дел, необходимо учитывать следующее:

1. по общему правилу закон закрепляет особенности субъекта преступления, связанные с его служебным, парламентским иммунитетом, должностным положением;

2. как исключение, уголовно-процессуальный закон связывает персональную подследственность со спецификой потерпевшего, обладающего служебным, парламентским иммунитетом или занимающего определенное должностное положение; в данном случае персональный признак подследственности является определяющим, следователи прокуратуры расследуют преступления, совершенные в отношении таких лиц в связи с их профессиональной или служебной деятельностью, независимо от предметного признака (состава преступления).

С помощью территориального признака подследственности определяется место предварительного расследования и компетенция соответствующих органов следствия и дознания.

Такие признаки подследственности, как предметный, персональный, альтернативный и по связи дел, как правило, применяются в сочетании с территориальным признаком.

Прокурор, осуществляющий надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия, уполномочен изымать любое уголовное дело у органа дознания и передавать его следователю, передавать уголовное дело от одного органа предварительного расследования другому в соответствии с правилами о подследственности, с обязательным указанием такой передачи.

Правила о подследственности уголовных дел различным следователям и дознавателям служат гарантией быстрого, всестороннего и объективного расследования преступлений. Несоблюдение правил о подследственности является существенным нарушением уголовно- процессуального закона. Собрать, оценить доказательства по уголовному делу и принять на их основе процессуальное решение вправе лишь тот следователь, дознаватель, к чьей подследственности оно отнесено законом. При этом прокурор, осуществляя руководство уголовным преследованием в ходе уголовного судопроизводства, а также надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и предварительного следствия вправе поручить расследование уголовного дела нижестоящему прокурору либо принять его к своему производству (п.2 ч.2 ст.37 УПК).

По предметному признаку в соответствии с п.1 ч.2 ст.151 УПК к подследственности следователей прокуратуры отнесены уголовные дела о преступлениях: против жизни и здоровья, следствием которых явилась смерть потерпевшего; против свободы, чести и достоинства личности; связанных с похищением людей, с квалифицированными видами незаконного лишения свободы; против конституционных прав и свобод человека и гражданина; о таких наиболее опасных видах преступлений против общественной безопасности как терроризм, бандитизм, организация незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), угон судна воздушного и водного транспорта либо железнодорожного состава, массовые беспорядки и др.; против здоровья населения и общественной нравственности; связанных с нарушениями в сфере экологии; против основ конституционного строя и безопасности государства; против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления; против правосудия; порядка управления; против военной службы; против мира и безопасности человечества.

В соответствии с правилами о персональной подследственности следователи прокуратуры вне зависимости от квалификации преступления, от отнесения уголовного дела к предметной подследственности других органов, проводят предварительное расследование преступлений, совершенных:

1. членами Совета Федерации и депутатами Государственной Думы Федерального Собрания РФ, депутатами законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта Федерации, депутатами, членами выборного органа местного самоуправления, а также судьями, прокурорами, следователями, адвокатами, членами избирательной комиссии, комиссии референдума с правом решающего голоса, председателем, заместителем председателя, аудиторами Счетной палаты РФ, уполномоченным по правам человека в РФ, президентом РФ (п.п.«б» п.1 ч.2 ст.151 УПК);

2. должностными лицами органов федеральной службы безопасности, службы внешней разведки РФ, федеральной службы охраны РФ, органов внутренних дел РФ, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, таможенных органов РФ (п.п.«в» п.1 ч.2 ст.151 УПК);

3. военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона (предварительное расследование по уголовным делам в отношении указанных лиц проводят следователи военной прокуратуры) (п.п.«в» п.1 ч.2 ст.151 УПК).

Необходимо подчеркнуть, что преступления, совершенные лицами, указанными в подпунктах «б» и «в» пункта 1 части второй ст.151 УПК в зависимости от квалификации преступления расследуются следователями прокуратуры не только в форме предварительного следствия, но и в форме дознания (п.7 ч.3 ст.151 УПК).

Уголовные дела о преступлениях, совершенных в отношении лиц указанных в статье 447 УПК, в связи с их профессиональной деятельностью, а также в отношении должностных лиц, указанных в подпункте «в» пункта 1 части 2 ст.151 УПК, в связи с их служебной деятельностью расследуются также следователями прокуратуры.

Вместе с тем, если должностные лица, указанные в подпункте «в» пункта 1 части второй ст.151 УПК обвиняются в преступлениях, предусмотренных статьями 275 (государственная измена), 276 (шпионаж), 283 (разглашение государственной тайны), 284 (утрата документов, содержащих государственную тайну) Уголовного кодекса РФ, персональный признак подследственности, обусловливающий отношение данной категории лиц к подследственности следователей прокуратуры не применяется, в данном случае такие дела расследуются следователями органов федеральной службы безопасности (ч.4 ст.151 УПК).

Следователям органов федеральной службы безопасности подследственны уголовные дела о квалифицированных видах контрабанды; незаконном экспорте технологий, научно-технической информации и услуг для создания различных видов вооружений и техники, оружия массового поражения; терроризме; вовлечении в совершение преступлений террористического характера или ином содействии их совершению; организации незаконного вооруженного формирования или участия в нем; угоне судна воздушного или водного транспорта либо железнодорожного подвижного состава; против основ конституционного строя и безопасности государства, против порядка управления (п.2 ч.2 ст.151 УПК).

В соответствии с п.3 ч.2 ст.151 следователи органов внутренних дел РФ проводят предварительное следствие по уголовным делам о большинстве преступлений против жизни и здоровья граждан (кроме тех, последствием которых является смерть потерпевшего); против половой неприкосновенности и половой свободы личности, семьи и несовершеннолетних; против собственности (с квалификационными признаками); в сфере экономической деятельности; против интересов службы в коммерческих и иных организациях; против безопасности движения и эксплуатации транспорта; против здоровья населения и общественной нравственности; в сфере компьютерной информации; о некоторых преступлениях против государственной власти, интересов государственной службы в органах местного самоуправления, против правосудия; против порядка управления.

Следователи органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ расследуют преступления о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ; об их незаконном изготовлении, приобретении, хранении, перевозке, пересылке, сбыте, хищении, вымогательстве, склонении к потреблению; незаконном обороте сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта (п.5 ч.2 ст.151 УПК).

Часть 5 статьи 151 к смешанной подследственности относит 57 составов преступлений, предварительное следствие по которым может производиться следователями органа, выявившего эти преступления. Такое решение законодателя позволяет своевременно выявить латентные преступления и обеспечить быстроту и всесторонность предварительного расследования преступлений. По уголовным делам о вовлечении несовершеннолетнего в совершение преступления; злоупотреблении должностными полномочиями; превышении должностных полномочий; получении, даче взятки, служебном подлоге, халатности, заведомо ложном доносе, заведомо ложных показаниях, заключениях эксперта, неправильном переводе, отказе свидетеля или потерпевшего от дачи показаний, подкупе, принуждению к даче показаний или уклонению от дачи показаний, неправильному переводу, разглашении данных предварительного следствия, разглашении сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении должностного лица правоохранительного или контролирующего органа предварительное следствие производится следователями того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело (ч.6 ст.151 УПК РФ). Подследственность уголовных дел, расследуемых в форме дознания, определяется, как правило, по предметному и территориальному признакам. По персональному признаку подследственность при производстве дознания определяется только у следователей прокуратуры (п.7 ч.3 ст.151 УПК).

Наиболее широкими возможностями для проведения дознания по делам, не требующим обязательного проведения предварительного следствия, обладают органы внутренних дел, к их компетенции по предметному признаку отнесены все уголовные дела, указанные в части третьей статьи 150 УПК, кроме дел, подследственных дознавателям пограничных органов федеральной службы безопасности, службы судебных приставов, таможенных органов РФ, органов государственной противопожарной службы.

Дознаватели пограничных органов федеральной службы безопасности производят дознание по уголовным делам о нарушении законодательства РФ о континентальном шельфе и об исключительной экономической зоне РФ, в части, касающейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной пограничными органами ФСБ (ст. ст.253 и 256 УК РФ); о пересечении Государственной границы РФ без действительных документов на право въезда в РФ или выезда из РФ либо без надлежащего разрешения, полученного в порядке, установленном законодательством (ч.1 ст.322 УК); об изъятии, перемещении или уничтожении пограничных знаков в целях противоправного изменения Государственной границы РФ (ч.1 ст.323 УК); о контрабанде, задержанной пограничным органами ФСБ в отсутствие таможенных органов РФ (ч.1 ст.188 УК).

Дознаватели службы судебных приставов производят дознание по уголовным делам о преступлениях, связанных с: воспрепятствованием осуществления правосудия или предварительного расследования (ч.1 ст.294 УК); неуважением к суду (ст.297 УК); разглашением сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса (ч.1 ст.311 УК); незаконными действиями в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации (ст.312 УК); неисполнением приговора суда, решения суда или иного судебного акта (ст.315 УК).

Дознаватели таможенных органов расследуют дела в форме дознания о преступлениях, предусмотренных частью 1 ст.188 УК (контрабанда) и ст.194 УК (уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица).

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.168 УК (уничтожение или повреждение имущества по неосторожности), ч.1 ст.219 УК (нарушение правил пожарной безопасности); ч.1 ст.261 УК (уничтожение или повреждение лесов) расследование производится дознавателями органов Государственной противопожарной службы.

На основе альтернативности дознание по уголовным делам о незаконном обороте наркотических средств, психотропных, сильнодействующих или ядовитых веществ (ч.1 ст.228, 228.2, ч.1 ст.230, ч.1 ст.231, ч.1 ст.232, 233, ч.1 и 4 ст.234 УК РФ) проводится дознавателями (следователями) органов внутренних дел РФ и дознавателями (следователями) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (п.8 ч.3 ст.151 УПК).

При необходимости проведения предварительного следствия по уголовному делу, подследственному органу дознания, подследственность определяет прокурор. В случае соединения в одном производстве уголовных дел, по одному из которых обязательно предварительное следствие, а по другому возможно проведения дознания, расследование осуществляется в форме предварительного следствия.

Место производства предварительного расследования. Территориальный признак подследственности разграничивает компетенцию органов предварительного расследования в зависимости от места совершения уголовно наказуемого деяния. Определение места производства расследования необходимо для обеспечения всестороннести, объективности и полноты установления всех обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Уголовно-процессуальный кодекс (ст.152 УПК) устанавливает общее правило, в соответствии с которым предварительное расследование проводится по месту совершения (окончания) деяния, запрещенного уголовным законом, вне зависимости от места наступления преступных последствий. Под местом совершения (окончания) понимается не только административно-территориальное образование, но и иная территория, на которую распространяются компетенция и полномочия соответствующих органов предварительного расследования. Из этого общего правила закон устанавливает несколько исключений:

1. В случае необходимости производства отдельных следственных, иных процессуальных действий, розыскных, оперативно-розыскных мероприятий в другом месте следователь вправе провести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 суток. Такие поручения может дать и прокурор, они всегда имеют письменную форму, адресуются соответственно начальнику следственного отдела или начальнику органа дознания (Приложения 45, 46 к ст.476). В поручении кратко излагаются обстоятельства дела и формируется задание по производству следственных, розыскных, оперативно-розыскных действий. К поручению могут прилагаться необходимые материалы, например, постановление о задержании, о приводе, о наложении ареста на имущество, согласованные с прокурором постановления следователя о возбуждении перед судом ходатайств о производстве следственных действий, постановления судьи о разрешении их проведения, копии процессуальных документов и др.

Если в течение 10 суток такое поручение выполнить невозможно, следователь (орган дознания), выполняющий его, заблаговременно сообщает об этом и согласовывает дальнейшие действия с поручителем. Розыскные действия могут выполняться и по приостановленному делу. Не допускается поручение производства процессуальных и следственных действий, связанных с принятием решений, определяющих направление расследования, по избранию меры пресечения, назначению экспертизы, о признании потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком. Только следователь, осуществляющий производство по делу, может лично предъявить обвинение, допросить обвиняемого, ознакомить участников с материалами законченного следствия. При поручении производства отдельных процессуальных действий должны учитываться все требования уголовно-процессуального закона по обеспечению прав и законных интересов участников судопроизводства.

В тех случаях, когда следователь лично проводит необходимые следственные и розыскные действия на другой территории, местные правоохранительные органы обязаны оказать ему содействие при их производстве (ч.4 ст.38 УПК).

В соответствии со ст.453 УПК при необходимости производства на территории иностранного государства таких следственных действий, как допрос, осмотр, выемка, обыск, судебная экспертиза, или иных процессуальных действий, предусмотренных уголовно-процессуальным законом, суд, прокурор, следователь вносят запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором РФ, международным соглашением или на основе принципа взаимности. Содержание и форма запроса определена ст.454 УПК.

Запрос составляется в письменном виде, подписывается должностным лицом, направляющим его, удостоверяется гербовой печатью соответствующего органа. В запросе содержится:

1. наименование органа, от которого исходит запрос;

2. наименование и место нахождение органа, в который направляется запрос;

3. наименование уголовного дела и характер запроса;

4. данные о лицах, в отношении которых направляется запрос, включая данные о дате и месте их рождения, гражданстве, роде занятий, месте жительства или месте пребывания, а для юридических лиц – их наименование и место нахождения;

5. изложение подлежащих выяснению обстоятельств, а также перечень запрашиваемых документов, вещественных и других доказательств;

6. сведения о фактических обстоятельствах совершенного преступления, его квалификация, текст соответствующей статьи УК РФ, а при необходимости также сведения о размере вреда, причиненного данным преступлением.

По правилам, предусмотренным ст.458 УПК, в случае совершения преступления на территории РФ иностранным гражданином, впоследствии оказавшимся за её пределами, и невозможностью производства процессуальных действий с его участием на территории РФ все материалы возбужденного и расследуемого уголовного дела передаются в Генеральную прокуратуру РФ, которая решает вопрос об их направлении в компетентные органы иностранного государства для осуществления уголовного преследования.

2. Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления.

3. Если преступления совершены в разных местах, то по решению прокурора уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

4. В целях обеспечения полноты, объективности расследования и соблюдения процессуальных сроков предварительное расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.

closetest1Территориальная подследственность может быть изменена только прокурором. Прокурор вправе изымать любое уголовное дело у органа дознания и передавать его следователю, передавать уголовное дело от одного органа предварительного расследования другому в соответствии с правилами, установленными ст.151 УПК, изымать любое уголовное дело у органа предварительного расследования и передавать его следователю прокуратуры. Во всех случаях прокурор обязан указать основания такой передачи (п.п.8,9 ст.37 УПК).

5. Следователь, дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, производит неотложные следственные действия, после чего передает уголовное дело прокурору для направления по подследственности (ч.5 ст.152 УПК).

Соединение уголовных дел. По общему правилу каждое преступление, совершенное определенным лицом, подлежит расследованию в отдельном производстве. Но в некоторых случаях для определения правильного объема расследования, установления точной квалификации содеянного, во избежание излишних затрат на достижение истины по делу необходимо соединение в одном производстве дел в отношении:

1. нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;

2. одного лица, совершившего несколько преступлений;

3. лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам (ч.1 ст.153 УПК).

Соединение уголовных дел допускается в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц (ч.2 ст.153 УПК). Это правило по существу является исключением, так как по смыслу ч.1 ст.153 УПК дела объединяются только в отношении обвиняемых, после вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого.

Соединение дел о нераскрытых преступлениях, совершенных одними и теми же лицами позволяет избежать параллелизма в работе органов дознания или предварительного следствия по установлению и изобличению виновных, помогает правильно и вовремя оценить общественную опасность преступника или преступной группы, выявить обстоятельства, способствующие совершению преступления, и принять необходимые меры, предупреждающие возможность совершения новых преступлений.

Статья 153 УПК не содержит требования обязательно соединять в одном производстве дела, обладающими определенными признаками, а говорит лишь о праве дознавателя, следователя, прокурора. Иное решение вопроса поставило бы в затруднительное положение лиц, производящих расследование. Категорический характер требования о соединении дел, обладающих определенными признаками, означал бы на практике запрет разъединять сложные многоэпизодные дела, что могло создать трудности при их расследовании.

Целесообразность соединения дел в одно производство с точки зрения всесторонности, полноты и объективности установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, зависит от ряда материальных (уголовно-правовых) и процессуальных условий.

Любое из оснований соединения уголовных дел предполагает утверждение о виновности лица в совершении преступления, поскольку базируется на доказывании либо его соучастия (ст.32 УК РФ), либо совокупности преступлений (ст.17 УК РФ), либо прикосновенности к преступлению, под которой в теории уголовного права принято понимать умышленную деятельность лиц, сопряженную с совершенным или готовящимся преступлением другими лицами, но не содействующую его совершению. В данном случае речь идет о заранее не обещанном укрывательстве особо тяжких преступлений (ст.316 УК РФ), которые расследуются по соединенным делам. Таким образом, при совершении группового преступления, когда состав предусматривает квалифицирующий признак – соучастие, дела о данных лицах подлежат обязательному соединению. На этом основана норма, содержащаяся в п.4 ст.237 УПК, предусматривающая право судьи возвращать дело прокурору, если имеются основания для соединения дел.

В отличие от соучастия, прикосновенность к преступлению (укрывательство) образует самостоятельный предмет обвинения. В него изначально должно быть включено утверждение о существовании укрываемого преступления. В противном случае проведение расследования по факту укрывательства особо тяжкого преступления, наличие которого еще не установлено, будет противоречить принципу презумпции невиновности.

Соединение дел при наличии нескольких преступлений, совершенных одним лицом, облегчает выполнение задач по доказыванию, стоящих перед предварительным расследованием и судом. Для соединения дел не имеет значения характер преступлений, любые преступления, совершенные одним лицом, могут быть расследованы в одном уголовном деле. Дознаватель, следователь должен стремиться, чтобы были выявлены все преступления, совершенные обвиняемым.

В этих целях изучается личность обвиняемого, его окружение, связи, используются данные уголовной регистрации, криминалистического учета по способу совершения преступлений, оперативные данные, исследуются уголовные дела об аналогичных преступлениях и т.д.

При совокупности преступлений лицо несет уголовную ответственность за каждое совершенное преступление по соответствующей статье или части статьи УК РФ. Если преступление предусмотрено общей и специальной нормами, совокупность преступлений отсутствует и уголовная ответственность наступает по специальной норме.

В одном производстве не могут быть соединены приостановленные, прекращенные дела без постановления о возобновлении дела, допускается соединение только возбужденных дел, а не материалов.

Условия соединения дел являются общими и для производства предварительного следствия и дознания. Но основания соединения, предусмотренные ч.2 ст153 УПК, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные данные полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц, не применимо при производстве дознания, так как оно проводится только по делам, возбужденным в отношении установленных конкретных лиц. Также при дознании не соединяются дела по обвинению в заранее не обещанном укрывательстве, поскольку дела о совершении особо тяжких преступлений в форме дознания не расследуются. Проблематично и соединение дел на основании соучастия лиц в преступлении. Сложность расследования по уголовному делу, его большой объем требует продолжительных сроков, чаще всего такое производство поручается следственной группе, что при дознании не предусмотрено законом.

closetest2Соединение уголовных дел может инициировать следователь, дознаватель, возбуждая перед прокурором соответствующее ходатайство, но выносит постановление о соединении дел только надзирающий прокурор (ч.3 ст.153, Приложение 47 к ст.476 УПК). При соединении дел может сложиться ситуация, когда в одном производстве оказываются дела с разной подследственностью (конкуренция признаков подследственности). В этом случае подследственность определяется прокурором с соблюдением правил, установленных ст.151 УПК. Споры о подследственности уголовного дела разрешает прокурор (ч.7,8 ст.151 УПК). Приоритетной в таких случаях является: а) исключительная подследственность следователей прокуратуры, специальная подследственность следователей военной и других специализированных прокуратур; б) предметная подследственность дел о более тяжких преступлениях, поэтому прокурор вправе любое дело изымать у органа дознания и передавать его следователю; в) персональная подследственность при конкуренции с родовой и альтернативной подследственностью.

При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается (ч.4 ст.153 УПК). В случае повторного заключения под стражу обвиняемого при соединении дел срок содержания под стражей исчисляется с учетом времени, уже проведенного под стражей.

Поскольку при соединении уголовных дел существенно затрагиваются права участников судопроизводства, должны обеспечиваться не только права и свободы, закрепленные в законах РФ, но и в общепризнанных принципах и нормах международного права:

• право на скорое рассмотрение дела без неоправданной задержки;

• право на свободу и личную неприкосновенность;

• право на рассмотрения дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено законом;

• право на рассмотрения дела судом присяжных.

В равной степени, законность соблюдения прав лиц, является неотъемлемым признаком принятия решения о выделении уголовного дела.

Выделение уголовного дела. Закон допускает выделение из уголовного дела в отдельное производство другого уголовного дела в отношении подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления в соучастии:

1. который скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам;

2. место нахождения которого известно, однако реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует (например, выехал за пределы РФ, и выдача такого лица иностранным государством для осуществления уголовного преследования по каким-либо причинам невозможна или требует длительной специальной процедуры);

3. заболевшего временным тяжелым физическим и психическим заболеванием, препятствующим его участию в следственных и иных процессуальных действий (п.1 ч.1 ст.154, ст.436 УПК);

4. несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми (п.2 ст.154. ст.422 УПК);

5. иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления не связанного с деяниями, вменяемому в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования (п.3 ст.154 УПК);

6. невменяемого, совершившего деяние, запрещенное уголовным законом, при расследовании дела о преступлении, совершенном в соучастии (ст.436 УПК).

По смыслу ст.154 УПК выделение уголовного дела в отдельное производство по любому основанию допускается, если это не отразится на всесторонности, полноте и объективности предварительного расследования и разрешения дела.

Необходимость выделения уголовного дела из основного производства возникает в случае:

1. когда между расследуемыми преступлениями, совершенными различными лицами, нет связи;

2. имеются какие-либо препятствия для продолжения расследования;

3. для отдельных категорий лиц необходим специальный процессуальный порядок производства по делу.

Для выделения уголовного дела необходимо, чтобы основное производство не было приостановлено или прекращено, по основному делу должно продолжаться расследование.

К основаниям выделения дела в целях обеспечения специальных условий не только расследования, но и судебного разбирательства относится правило ч.7 ст.31 УПК, в силу которого если уголовное дело по обвинению группы лиц подсудно военному суду в отношении хотя бы одного из них, то данное уголовное дело может рассматриваться военным судом, если против этого не возражают то лицо или те лица, которые не являются военнослужащими или гражданами, проходящими военные сборы. При наличии возражений со стороны указанных лиц уголовное дело в отношении их выделяется в отдельное производство и направляется в соответствующий суд общей юрисдикции. В случае, если выделение уголовного дела в отдельное производство невозможно, данное уголовное дело в отношении всех лиц для рассмотрения соответствующим судом общей юрисдикции.

В соответствии с ч.5 ст.217 УПК, если один или несколько обвиняемых отказываются от суда с участием присяжных заседателей, то следователь решает вопрос о выделении уголовных дел в отношении этих обвиняемых в отдельное производство. При невозможности выделения уголовного дела в отдельное производство уголовное дело в целом рассматривается судом с участием присяжных заседателей.

В этих случаях реализуется конституционное право лица на рассмотрение его дела тем судом и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено законом.

В качестве специального основания часть 2 ст.154 УПК предусматривает возможность выделить дело не только в отношении определенных лиц, но и в отношении отдельных эпизодов обвинения, которые полностью расследованы. В практике расследования многоэпизодных, групповых дел, когда большой объем уголовного дела затрудняет завершение расследования в установленные законом сроки, обуславливает длительное содержание обвиняемых под стражей, создает угрозу реализации права участников судопроизводства на доступ к правосудию без неоправданной задержки, возникает необходимость, например, выделить в отдельное производство дело о соучастнике, совершившем всего один эпизод, для направления его дела в суд. При совершении преступления преступным сообществом могут быть выявлены одни участники и не установлены другие, например, лицо, руководившее ими, организатор. В этом случае для завершения расследования дела в отношении исполнителей, которым предъявлено обвинение, уголовное дело выделяется в отдельное производство, а по основному делу продолжается следствие для установления лица (лиц), подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (п.1 ч.1 ст.154, п.1 ч.1 ст.208 УПК).

Если уголовное дело выделяется для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном ст.146 УПК. Постановление следователя, дознавателя, прокурора о выделении уголовного дела должно быть мотивированным. Кроме оснований выделения дела в нем указывается, какие именно материалы подлежат выделению в подлинниках, а какие в надлежаще заверенных должностными лицами копиях. Это зависит от значения конкретных материалов как для основного, так и для выделяемого дела. Так, например, если документ обладает признаками вещественного доказательства, либо требует экспертного исследования, он должен быть выделен в оригинале. При соблюдении этих требований материалы выделенного производства допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу, что позволяет избежать повторного проведения ряда следственных действий.

Если расследование по выделенному уголовному делу не входит в компетенцию следователя, дознавателя, расследующего основное дело, в постановлении следует изложить решение о передаче дела прокурору для направления по подследственности в соответствии с правилами ст.151 УПК.

Постановление о выделении уголовного дела составляется в трех экземплярах, которые находятся в основном производстве, в выделенном уголовном деле и в надзорном производстве прокурора.

Если уголовное дело выделяется в отношении нового лица или по новому обвинению, срок предварительного следствия исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела. Кроме выделения дел, в практике расследования может возникнуть необходимость выделения из дела отдельных материалов, содержащих сведения о возможном совершении преступления. Такие материалы должны обладать следующими признаками:

1. они содержат сведения, не имеющие отношения к расследуемому делу;

2. не дают оснований принять решение о возбуждении уголовного дела;

3. нуждаются в дополнительной проверке в порядке, установленном законом для проверки заявлений и сообщений о преступлении (ст.144 УПК);

4. в результате проверки этих материалов принимаются решения о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении или о передаче их по подследственности, подсудности в порядке ст.145 УПК.

По смыслу статьи 155 УПК решение о выделении материалов из уголовного дела принимает следователь, дознаватель. Мотивированное постановление направляется прокурору, осуществляющему надзор за исполнением закона при производстве расследования дела (Приложение 49 к ст.476 УПК). Только прокурор может в результате проверки материалов принять одно из решений:

1. о возбуждении уголовного дела;

2. об отказе в возбуждении уголовного дела;

3. о передаче материалов по подследственности в соответствии со ст.151 УПК, а по уголовным делам частного обвинения – в суд.

По выделенным материалам может быть поставлен вопрос о гражданско-правовой ответственности конкретного лица.

Материалы, содержащие сведения о новом преступлении и выделенные из уголовного дела в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу при условии их соответствия требованиям допустимости и относимости.

Производство неотложных следственных действий. От быстроты и оперативности в деятельности органов предварительного расследования зависит своевременное обнаружение и закрепление доказательств, обнаружение и изобличение виновных по уголовному делу, максимальное сокращение разрыва во времени между фактом совершения преступления и вынесением приговора.

При наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания в порядке, установленном ст.146 УПК РФ, возбуждает уголовное дело и проводит неотложные следственные действия (ч.1 ст.157 УПК).

Необходимость в этом возникает в ситуациях, когда следователь не имеет возможности своевременно приступить к расследованию. Если следователь возбуждает уголовное дело, которое ему не подследственно, он также производит неотложные следственные действия, после чего передает уголовное дело прокурору для направления по подследственности.

Дознаватель, возбудив уголовное дело небольшой тяжести в отношении конкретного лица, но, установив, что оно подследственно другому органу дознания, производит неотложные следственные действия, после чего передает уголовное дело прокурору для направления по подследственности (ч.5 ст.152 УПК). Статья 146 УПК содержит указание на возможность производства отдельных следственных действий до согласования с прокурором постановления о возбуждении уголовного дела – осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебной экспертизы.

Статья 157 УПК регулирует только ту форму деятельности органов дознания, которая осуществляется по делам, требующим обязательного предварительного следствия.

Под неотложными закон понимает следственные действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п.19 ст.5 УПК). Уголовно-процессуальный кодекс не содержит конкретного перечня неотложных следственных действий, отнесенных к компетенции органов дознания. Критерием неотложности служит опасность утраты или деформации доказательств, сокрытия лиц , подозреваемых в преступлении. Незамедлительно надо производить осмотр места происшествия, осмотр трупа, освидетельствование, допрос подозреваемого, обыск. Не рекомендуется медлить с производством действий, благодаря которым предположительно может быть получен значительный объем информации, например, с допросом потерпевшего. В случае причинения преступлением материального ущерба уже на первоначальном этапе расследования целесообразно запланировать меры по обеспечению возмещения ущерба, в частности, обыск у подозреваемого, наложение ареста на его имущество или поручение органу дознания поиска похищенного.

closetest3Вместе с тем проведение неотложных следственных действий не должно заменять собой предварительное следствие. Орган дознания не может проводить следственные действия, не являющиеся неотложными, он также не вправе производить процессуальные действия, которые предопределяют исход расследования и могут быть выполнены только следователем, например, предъявлять обвинение, избирать меру пресечения, прекращать или приостанавливать производство по делу, составлять обвинительное заключение и т.д.

Орган дознания вправе не только производить неотложные следственные действия по возбужденному им уголовному делу, но и, в отличие от дознавателя, осуществлять по нему предусмотренные законом необходимые розыскные и оперативно-розыскные мероприятия.

closetest4Полномочия органа дознания по проведению неотложных следственных действий, осуществлению розыскной и оперативно-розыскной деятельности возлагаются на дознавателя начальником органа дознания (ч.1 ст.41 УПК). Вместе с тем не допускается возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия.

Дознаватель уполномочен самостоятельно производить следственные и иные процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК на это требуется согласие начальника органа дознания, согласие или санкция прокурора и (или) судебное решение (ч.4 ст.20, ст.144-146, 148, 149, 165 и др. УПК).

В случае необходимости проведения оперативно-розыскных мероприятий допускаются встречи сотрудника органа дознания, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с подозреваемым с разрешения дознавателя, в производстве которого находится уголовное дело (ч.2 ст.95 УПК).

Закон разграничивает компетенцию органов дознания по проведению неотложных следственных действий в зависимости от функций соответствующих органов и правил о предметной и персональной подследственности (ч.2 ст.157 УПК), в случаях, предусмотренных п.4,5 ч.2 ст.157 УПК, значение имеет и место совершения преступления:

1. Дознаватели органов внутренних дел РФ производят неотложные следственные действия по всем уголовным делам, которые расследуются следователями органов внутренних дел. По закону РСФСР «О милиции» право неотложных следственных действий принадлежит подразделениям криминальной милиции;

2. Дознаватели органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ – по уголовным делам о преступлениях, подследственным следователям органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ч.2 ст.228, 228.1, 229, ч.2,3 ст.230, ч.2 ст.231, ч.2 ст.232, ч.2,3 ст. 234 УК РФ);

3. Органы федеральной службы безопасности – по уголовным делам о преступлениях, указанных в пункте 2 части второй статьи 151 УПК;

4. Таможенные органы – по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 188 ч.2-4, 189,190, 193 УК РФ;

5. Командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов – по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;

6. Начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы – по уголовным делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами.

Кроме перечисленных органов дознания, проведение неотложных следственных действий закон возлагает и на должностных лиц, непосредственно к органам дознания не отнесенных, но которым в определенных ситуациях предоставляются полномочия органов дознания. Согласно ч.3 ст.40 УПК такими лицами являются: а) капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании – по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах; б) руководители геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания – по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок; в) главы дипломатических представительств и консульских учреждений РФ – по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.

Эти должностные лица вправе возбуждать уголовные дела, проводить неотложные следственные действия, незамедлительно уведомляя об этом прокурора. Постановление о возбуждении уголовного дела и материалы передаются прокурору незамедлительно при появлении для этого реальной возможности (ч.4 ст.146 УПК).

Срок производства неотложных следственных действий не может превышать 10 суток, но может закончиться и до истечения 10 суток.

После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело прокурору в соответствии с пунктом 3 статьи 149 УПК, даже если преступление осталось не раскрытым. Прокурор, осуществляющий надзор за расследованием, поручает производство предварительного следствия конкретному следователю.

После направления уголовного дела прокурору орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. Оперативно-розыскную деятельность осуществляют оперативные подразделения органов дознания.

Такие поручения следователем даются в письменном виде и являются для органов дознания обязательными. Кроме этого, при осуществлении предварительного следствия следователь уполномочен письменно поручить исполнение постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении (п.4 ч.2 ст.38 УПК).

Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, о чем делается соответствующая отметка в протоколе (ч.7 ст. 164 УПК).

В случае направления прокурору уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах (ч.4 ст.157 УПК).

Восстановление уголовных дел. Уголовно-процессуальный закон впервые регламентирует возможность восстановления утраченного дела либо его материалов. Судебный департамент при Верховном Суде РФ неоднократно отмечал, что количество хищений из зданий судов материальных ценностей и уголовных дел неуклонно возрастает. До введения в действие статьи 158.1 в УПК утраченные дела восстанавливались и по ним принимались решения, но в отсутствие специального правового регулирования. Действовавшая ранее инструкция о порядке восстановления утерянных, уничтоженных или похищенных производств по судебным делам, утвержденная циркуляром Наркомата юстиции РСФСР от 6 января 1925 года, давно устарела и очень редко применялась.

Необходимость в восстановлении дела обуславливается полной или частичной утратой всех его материалов. Причина, по которой утрачено дело, не имеет значения. Это может быть пожар, наводнение, кража, уничтожение по истечении сроков хранения, иная чрезвычайная ситуация, решающим фактором здесь является значение утраченных документов для дальнейшего производства по делу. Юридическим основанием для восстановления уголовного дела или его отдельных материалов является постановление прокурора, если утрата произошла в досудебном производстве, или постановление (определение) суда, если дело утрачено в ходе судебного разбирательства. Такое решение направляется прокурору, утвердившему обвинительное заключение. О вынесенном постановлении прокурор и суд уведомляют всех заинтересованных лиц.

Поскольку утрата материалов дела в стадии предварительного расследования и в суде порождает новые фактические отношения между участниками судопроизводства, не охватываемые правоотношениями, свойственными обычному порядку расследования и рассмотрения уголовных дел, восстановление уголовного дела или его части проводится отдельно от основного производства и в этом смысле представляет собой отдельное производство, требующее специальных развернутых процедур. Прежде всего, необходимо определение начального момента восстановительного производства, его субъектов, их полномочий, сроков и других общих условий, порядка подтверждения ранее принятых решений, допустимости сохранившихся материалов и полученных при повторном проведении процессуальных действий.

Большое значение имеют нормы организационного и правового характера, предупреждающие умышленное уничтожение заинтересованными лицами процессуальных документов. Процедура ознакомления участников процесса с материалами дела нередко заключает в себе потенциальную опасность их утраты, уничтожение уголовного дела является одним из способов уклонения от уголовной ответственности.

По смыслу ч.2 ст.158.1 УПК порядок восстановления уголовного дела, утраченного на стадии предварительного расследования, включает два способа. Первый состоит в воссоздании материалов уголовного дела в том виде, в котором они существовали на момент утраты. Второй способ предполагает собирание новых фактических данных об обстоятельствах, подлежащих установлению по уголовному делу. Следователь, дознаватель обязаны немедленно уведомить об утрате дела надзирающего прокурора. Если расследование было к этому моменту закончено с обвинительным заключением или обвинительным актом, приостановлено или прекращено, прокурор возвращает дело на дополнительное расследование, возобновляет приостановленное или прекращенное дело. Сроки дознания, предварительного следствия и содержания под стражей, при восстановлении уголовного дела исчисляются в общем порядке, установленном ст.ст.109, 162 и 223 УПК (ч.3 ст.158.1 УПК). Если по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей, то обвиняемый подлежит немедленному освобождению.

Вместе с тем, закон определяет пределы производства восстановления утраченных дел. При производстве следственных действий, например, запрещается повторное проведение опознания по тем же признакам, повторный допрос обвиняемого по тому же обвинению в случае его отказа от дачи показаний на первом допросе может проводиться только по просьбе самого обвиняемого (ч.4 ст.173).

Не рекомендуется воспроизводить результаты следственных действий «по памяти», так как такой способ не только не обеспечивает достоверность полученных данных, но создает опасность фальсификации доказательств.

Если в ходе производства по утраченному уголовному делу предметы, имеющие значение вещественных доказательств, передавались на ответственное хранение потерпевшим, они могут быть истребованы и приобщены к уголовному делу.

Наименьшие сложности связаны с истребованием сохранившихся копий материалов дела. На протяжении расследования и в процессе судебного разбирательства (во всех судебных инстанциях) участникам уголовного судопроизводства направляются письменные сообщения, уведомления, копии процессуальных документов, они снимаются с помощью технических средств самостоятельно. Так, копии постановлений, определений, уведомления при применении мер процессуального принуждения направляются: прокурору (ч.3 ст.92, ч3 ст.94, ч.8 ст.108 УПК), подозреваемому, обвиняемому, их защитнику, законному представителю (ч.4, 5 ст.94, ч.2 ст.101 УПК), в посольство, консульство (ч.1 – 3 ст.96 УПК), командованию воинской части (ч.12 ст.108 УПК), залогодателю, лицу, на которое возложено денежное взыскание (ч.2 ст.106, ч.4 ст.118 УПК), органу дознания, службе судебных приставов (ч.7 ст.113 УПК) и т.д. В стадии возбуждения уголовного дела копии решений направляются заявителю, в СМИ для опубликования, прокурору. В стадии предварительного расследования копии заверенных процессуальных документов из основного дела содержатся в выделенном производстве (ч.4 ст.154 УПК), представление о принятии мер по устранению обстоятельств, способствующих совершению преступления направляется должностному лицу или организации (ч.2 ст.158УПК), участники процесса уведомляются в случаях приостановления, возобновления, прекращения дела, о направлении дела в суд, копия обвинительного заключения с приложениями, копия обвинительного акта вручаются обвиняемому, защитнику, потерпевшему и т.д. В судебном производстве соответствующим заинтересованным лицам вручаются копии итоговых судебных решений, протоколы судебных заседаний. Копии процессуальных документов, информация о них, иные сведения, имеющие значение для восстановления утраченных материалов, могут находиться в надзорном производстве прокурора ( все копии документов о движении дела и др.), учетно-регистрационных журналах органов дознания и предварительного следствия, соответствующем розыскном деле.

Все официальные и неофициальные документы должны отвечать требованиям относимости и допустимости (ч.1 ст.74, ст.75 УПК), рассматриваться в качестве иных документов, приобщаться к материалам уголовного дела (ч.3 ст84 УПК), их собирание, проверка и оценка производится в порядке, установленном законом (ст.86 – 90 УПК). Основной способ получения оригиналов и копий документов - их истребование, не исключается и изъятие путем производства следственных действий, возможно их представление заинтересованными и иными лицами.

Если утрачены протоколы следственных действий, для их воспроизводства могут использоваться аудио-видео записи этих следственных действий.

Таким образом, деятельность по восстановлению уголовных дел на досудебном этапе сохраняет общие черты предварительного расследования, но здесь преследуется единственная цель – точно восстановить утраченные материалы. Вместе с тем, результаты такого производства могут привести к необходимости предъявления лицу нового обвинения, прекращения уголовного преследования, изменения подследственности.

Если доказательства невозможно восстановить в объеме, достаточном для подтверждения обвинения, уголовное преследование в отношении обвиняемого подлежит прекращению за непричастностью к совершению преступления, поскольку пределы производства по восстановлению утраченных дел и материалов определяются принципами презумпции невиновности и недопустимости привлечения к уголовной ответственности за одно и то же деяние.

Более сложным с процессуальной точки зрения является восстановление утраченного дела в ходе судебного производства.

Здесь следует подчеркнуть, что любое действие в порядке ст.158.1 УПК РФ должно иметь восстановительный характер, то есть быть направленным лишь на воспроизведение содержания утраченного материала. Иначе производство по восстановлению уголовного дела фактически может превратиться в дополнительное расследование, имеющее другие цели, юридические основания и последствия.

Проведение (хотя бы и повторных) следственных действий, направленных на получение новой или дополнительной информации, нельзя признать законным. Суд, направляя решение о восстановлении утраченных материалов прокурору, практически возвращает дело для производства дополнительного расследования, то есть выходит за рамки своего статуса. Представляется, что судебный порядок восстановления утраченных уголовных дел предпочтительней с точки зрения гарантированности соблюдения прав и свобод участников судопроизводства.

В этом смысле законодатель должен более детально регламентировать процедуру восстановления утраченных уголовных дел либо его материалов.

Обязательность рассмотрения ходатайств. Статья 159 УПК устанавливает особенности рассмотрения ходатайств, заявленных в ходе досудебного производства по уголовному делу.

Вместе с тем, часть первой этой статьи, где идет речь об обязанности следователя, дознавателя рассмотреть каждое заявленное ходатайство в порядке, установленном главой 15 УПК, подлежит расширительному толкованию. Статья 119 в числе лиц, имеющих право заявлять ходатайство не называет свидетеля, который в соответствии с п.7 ч.4 ст.56 УПК, вправе ходатайствовать о применении мер безопасности, предусмотренных частью 3 ст.17 УПК. В соответствии с ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» от 8 августа 2004г. (вступает в силу с 01.01.2005г.) с аналогичными ходатайствами вправе обратиться: лицо, в отношении которого уголовное дело либо уголовное преследование было прекращено, специалист, переводчик, понятой, а также участвующий в уголовном судопроизводстве педагог и психолог.

Ходатайства могут быть заявлены на любом этапе производства предварительного следствия, при проведении следственных действий, при назначении экспертизы, предъявлении обвинения, ознакомления участников уголовного процесса с материалами дела после окончания предварительного расследования. Факт заявления ходатайства в этой стадии имеет особое значение и в судебном производстве, например, при заявлении ходатайств в порядке, предусмотренном ч.5 ст.217 УПК, о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей, коллегией из трех судей федерального суда общей юрисдикции, о применении особого порядка судебного разбирательства, о проведении предварительных слушаний.

Подозреваемому или обвиняемому, его защитнику, а также потерпевшему, гражданскому ответчику или их представителям не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве судебной экспертизы и других следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для данного уголовного дела (ч.2 ст.159 УПК).

К числу ходатайств, игнорирование которых влечет безусловную отмену последующих процессуальных решений, например, относятся: заявление обвиняемого о продолжении расследования в случае прекращения уголовного преследования вследствие акта амнистии (п.3 ч.1 ст.27 УПК); просьба подозреваемого, обвиняемого о выборе защитника по своему усмотрению (ст.50 УПК); о дополнении и об уточнении протокола допроса и других следственных действий лицами, принимавшими в них участие (ч.6 ст.192 УПК); об ознакомлении потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей с материалами дела по окончании расследования (ч.1 ст.216 УПК) и др.

По ходатайству допрашиваемого лица в ходе допроса могут быть проведены фотографирование, аудио - и (или) видеозапись, киносъемка (ч.4 ст.189 УПК). По просьбе обвиняемого или его защитника для ознакомления после окончания предварительного расследования предъявляются фотографии, материалы аудио - и (или) видеозаписи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий (ч.1 ст.217 УПК). При невозможности предъявления вещественных доказательств дознаватель, следователь обязан вынести об этом постановление. По ходатайству обвиняемого и его защитника дознаватель, следователь предоставляет им возможность знакомиться с материалами уголовного дела раздельно. Ходатайства являются обоснованными, если речь идет не только о производстве дополнительных следственных действий, но также о назначении ревизии, истребовании предметов и документов, имеющих значение для дела, или приобщении их к делу.

В качестве заявителя ходатайства могут выступать не только лица, имеющие в уголовном процессе законный интерес (подозреваемый, обвиняемый, потерпевший и т.д.), но и, например, эксперт о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения, либо привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов (п.2 ч.3 ст.57 УПК).

К имеющим значение для дела относятся обстоятельства, которые: а) касаются предмета доказывания по делу; б) влияют на оценку доказательств; в) имеют значение для принятия того или иного решения по делу. Оценка таких обстоятельств с точки зрения их относимости не только право следователя, дознавателя, прокурора, но и суда, осуществляющего судебный контроль в досудебном производстве. Если при решении вопроса об избрании подозреваемому или обвиняемому меры пресечения в виде заключения под стражу (ст.108 УПК) или о продлении срока содержания под стражей (ст.109 УПК) будет заявлено ходатайство об ознакомлении с материалами, на основании которых принимается решение, суду надлежит руководствоваться ст.45 Конституции РФ, гарантирующей государственную защиту прав и свобод человека и гражданина. Исходя из этого, суд не вправе отказать подозреваемому или обвиняемому, а также их защитникам в удовлетворении такого ходатайства, поскольку затрагиваются права и свободы лиц, в отношении которых решается вопрос об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу или о продлении срока содержания под стражей.

В этих случаях ознакомление с указанными материалами производится в разумные сроки, но в пределах установленного законом срока для рассмотрения судом соответствующего ходатайства об избрании обвиняемому меры пресечение в виде заключения под стражу либо продлении срока его содержания по стражей (Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 5 марта 2004 г. №1 «О применении судами норм уголовно-процессуального кодекса РФ»).⁷

Ходатайства подлежат своевременному рассмотрению и разрешению, они подлежат удовлетворению, если способствуют всестороннему, полному и объективному расследованию. Если заявление ходатайства преследует цель затянуть расследование, увести его в сторону от раскрытия истины по делу, то дознаватель, следователь, прокурор выносит мотивированное постановление об отказе (полном или частичном) в удовлетворении такого ходатайства. Об этом извещается лицо, заявившее ходатайство, ему разъясняется право обжалования этого решения в порядке, установленном главой 16 УПК. Об удовлетворении ходатайства также выносится постановление в соответствии со ст.122 УПК.

Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества. В статье 160 УПК реализуются международные стандарты и нормы для защиты прав подозреваемых и обвиняемых. Так, в соответствии с Принципом 31 Свода принципов защиты всех лиц, подвергаемых задержанию или заключению в какой бы то не было форме (утвержден Резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН 43/173 от 9 декабря 1988 г.), соответствующие власти обязаны принимать меры для обеспечения согласно национальному законодательству, в случае необходимости, помощи членам семей задержанных или находящихся в заключении лиц, находящимся на их иждивении, в особенности несовершеннолетним лицам, и уделяют особое внимание надлежащей опеке над детьми, оставшимися без присмотра.

При решении вопроса о задержании лица либо об избрании в отношении него меры пресечения в виде заключения под стражу, следователь, дознаватель обязаны выяснить: 1) имеются ли у подозреваемого, обвиняемого несовершеннолетние дети; 2) имеются ли другие лица, находящиеся на иждивении, под опекой или попечении, тяжелобольные, престарелые родители, нуждающиеся в постороннем уходе; 3) мнение подозреваемого, обвиняемого о том, кому из близких родственников, родственников или других лиц передать на попечение членов семьи, нуждающихся в присмотре и заботе; 4) не остается ли без присмотра его имущество или жилище.

Меры попечения о детях и иждивенцах, по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого, обвиняемого должны приниматься незамедлительно после задержания или заключения под стражу независимо от обращения подозреваемого, обвиняемого с просьбой о принятии таких мер. О принятых мерах следователь, дознаватель обязан уведомить подозреваемого, обвиняемого.

В соответствии со ст.30 ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» подозреваемые и обвиняемые женщины могут иметь при себе детей в возрасте до трех лет. В случае необходимости администрация места содержания под стражей может возбуждать в установленном законом порядке ходатайство о временной передаче ребенка родственникам или иным лицам либо в детское учреждение.

Во всех остальных случаях следователь, дознаватель принимают меры по обеспечению реальной заботы о несовершеннолетних детях, иждивенцах, лицах нуждающихся в постороннем уходе, близкими родственниками и родственниками или другими лицами, если они согласны принять на себя такие обязанности либо ходатайствуют об этом.

К детям следует отнести детей, находящихся в кровном родстве, усыновленных, удочеренных, переданных под опеку или попечение, а также других детей, которые фактически состоят на иждивении и воспитании.

Если родственников или иных лиц, способных осуществлять присмотр и уход, нет, необходимо обращаться в органы опеки и попечительства, на которые возлагается соответствующая обязанность. Подопечные могут быть помещены в детские или специальные учреждения.

Меры, принимаемые по охране имущества и жилища, должны гарантировать, что во время пребывания лица под стражей его жилище и имущество не будут утрачены, уничтожены, противоправно отчуждены. К таким мерам можно отнести передачу имущества на хранение частным лицам или организациям, опечатывание жилища, сообщение нотариусу по месту нахождения имущества о недопустимости его отчуждения.

Решение о принятых мерах оформляется постановлением, в котором указывается основание решения, принимаемые меры, и лица, ответственные за их выполнение. К постановлению может прилагаться опись имущества, передаваемого на хранение.

Недопустимость разглашения данных предварительного расследования. Преждевременное предание огласке сведений, содержащихся в уголовном деле, может существенно осложнить решение задач производства предварительного расследования, повлечь за собой нарушение прав и законных интересов не только участников судопроизводства, но и их близких родственников, родственников или близких лиц. Поэтому в отличие от судебного производства гласность на этой стадии допустима лишь в ограниченных пределах.

Тайна предварительного расследования (следственная тайна) по своей природе принципиально отличается от государственной тайны, с которой связана оперативно-розыскная деятельность и содержание которой составляют сведения о средствах, методах, источниках и результатах проведенных мероприятий, о лицах, внедренных в преступные сообщества и др. (ст.12 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»). Дознаватель, следователь, привлекая к участию в следственных действиях участников судопроизводства, разъясняет им права, ответственность, порядок производства соответствующего следственного действия (ч.5 ст.164 УПК). Однако интересы быстрого и полного раскрытия преступления, изобличения виновных лиц, выяснение истины по делу требуют сокрытия фактов и обстоятельств, установленных в ходе расследования, направления расследования, выдвинутых версиях, полученных доказательствах, лицах, привлеченных к ответственности, мер пресечения, результатов проведенных осмотров, обысков, выемки и др. По завершении расследования все эти факты и обстоятельства станут известны обвиняемому, его защитнику, законному представителю, потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику и их представителям.

Средствами обеспечения неразглашения данных предварительного следствия являются:

1. установленная законом обязанность не разглашать данные предварительного расследования; субъектами ответственности, предусмотренной ст.310 УК РФ является потерпевший (п.3 ч.5 ст.42), гражданский истец (ч.6 ст.44), защитник (ч.2 ст.53), гражданский ответчик (п.2 ч.3. ст.54), свидетель (п.3 ч.6 ст.56), эксперт (п.5 ч.4 ст.57), специалист (ч.4 ст.58), переводчик (п.2 ч.4 ст.59), понятой (ч.4 ст.60), если они были об этом заранее предупреждены в порядке, установленном ст. 161 УПК;

2. отобрание соответствующей подписки с разъяснением такой обязанности; прокурор, следователь, дознаватель вправе предупредить о необходимости сохранения тайны расследования и других лиц, например, статистов при проведении опознания, лиц, присутствующих при обыске, выемке и других следственных действиях, адвоката, присутствующего при допросе свидетеля, очной ставке (ч.2 ст.161 УПК); в случае, если защитник участвует в производстве по уголовному делу, в материалах которого содержатся сведения, составляющие государственную тайну и не имеет соответствующего допуска к указанным сведениям, он обязан дать подписку об их неразглашении (ч.5 ст.49 УПК);

3. выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую законом тайну, производится следователем с санкции прокурора (ч.3 ст.183 УПК);

4. осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений производятся следователем в соответствующем учреждении связи с участием понятых из числа работников данного учреждения (ч.5 ст.185 УК);

5. фонограмма записи телефонных и иных переговоров хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования её посторонними лицами (ч.8 ст.186 УПК);

6. материалы фотографирования, аудио – и (или) видеозаписи, киносъемки, проведенных в ходе следственных действий, по окончании расследования опечатываются (ч.4 ст.189 УПК);

7. в целях обеспечения безопасности опознающего, предъявление лица для опознания по решению дознавателя, следователя может быть проведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым. В этом случае понятые находятся в месте нахождения опознающего (ч.8 ст.193 УПК);

8. принятие мер к тому, чтобы не были оглашены, выявленные в ходе обыска, обстоятельства частной жизни лица, в помещении которого был произведен обыск, его личная и (или) семейная тайна, а также обстоятельства частной жизни других лиц (ч.7 ст.182 УПК);

9. при необходимости сохранения, в интересах предварительного расследования, в тайне факта задержания, уведомление командования воинской части, родственников, посольства, консульства может не производится с санкции прокурора, за исключением случаев, когда подозреваемый является несовершеннолетним (ч.4 ст.96, Приложение 26 к ст.476 УПК);

10. при необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц, следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвует потерпевший, его представитель, свидетель, не приводить данные об их личности, о чем с согласия прокурора он выносит мотивированное постановление, приобщая его к делу в опечатанном конверте (ч.9 ст.166, Приложение 55 к ст.476 УПК);

11. копии документов и выписки из уголовного дела, в котором содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, хранятся при уголовном деле и представляются обвиняемому и его защитнику во время судебного разбирательства (ч.2 ст.217 УПК);

12. при осуществлении судебного контроля за действиями и решениями дознавателя, следователя, прокурора, суд по месту производства предварительного расследования рассматривает жалобы в открытом судебном заседании, за исключением случаев, когда:

    1. рассмотрение может привести к разглашению государственной или иной охраняемой федеральным законом тайны;

    2. подозреваемый, обвиняемый не достиг возраста шестнадцати лет;

    3. рассмотрение жалобы может привести к разглашению сведений об интимных сторонах жизни участников уголовного судопроизводства либо сведений, унижающих их честь и достоинство;

    4. этого требуют интересы обеспечения безопасности участников судебного разбирательства, их близких родственников или близких лиц (ч.3 ст.125 УПК).

Просьба о неразглашении данных предварительного расследования может быть обращена также и к подозреваемому и обвиняемому, но для этих лиц закон не устанавливает уголовной ответственности по ст.310 УК РФ.

Наиболее осведомленным лицом в ходе расследования является защитник обвиняемого, но защитник, которому доверена следственная тайна, не обязан скрывать её от подзащитного.

Не является разглашением сообщение свидетелем необходимых сведений адвокату, приглашенному им для оказания юридической помощи при допросе или очной ставке (ч.7 ст.182, ч.6 ст.192 УПК).

Исключением из общего правила является специальная норма, содержащаяся в ч.3 ст.161 УПК, в соответствии с которой разрешение на предание гласности определенных данных может дать прокурор, следователь, дознаватель, но только в том объеме, который будет признан ими допустимым. Такое разрешение дается при соблюдении следующих условий: 1) если такое разглашение не противоречит интересам предварительного расследования; 2) если оно не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства; 3) если при необходимости разглашения данных о частной жизни лица им дано такое согласие.

Никто не вправе без разрешения прокурора разглашать материалы проверки и предварительного следствия, проводимых органами прокуратуры, до их завершения (ч.3 ст.5 ФЗ «О прокуратуре РФ»).

Разрешение на предание гласности ограниченных данных предварительного расследования оформляется постановлением, в котором указывается: 1) кто может разглашать данные предварительного расследования; 2) какие материалы предаются огласке; 3) в какой форме осуществляется предание гласности (это может быть сообщение определенным лицам, в СМИ и др.).

В необходимых случаях, не противоречащих интересам расследования, закон требует от дознавателя, следователя, прокурора не позднее 12 часов с момента задержания подозреваемого уведомить кого-либо из близких родственников, а при их отсутствии - других родственников или предоставить возможность такого уведомления самому подозреваемому (ч.1 ст.96 УПК).

О задержании подозреваемого, являющегося военнослужащим, уведомляется командование воинской части (ч.2 ст.96 УПК).

Если подозреваемый является гражданином или подданным другого государства, то уведомляется посольство или консульство этого государства.

В тех случаях, когда задерживается несовершеннолетний подозреваемый, такое уведомление обязательно без каких-либо исключений.

Разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия не допускается (ч.3 ст.161 УПК). Обязательность такого согласия предусмотрена ч.1 ст.24 Конституции РФ, и является гарантией неприкосновенности частной жизни (ст.23 Конституции РФ). Это общее условие соблюдается при проведении всех следственных действий, особое значение оно имеет при производстве осмотра, обыска, освидетельствования, экспертизы.

В случае освидетельствования, сопровождающегося обнажением лица, фотографирование, видеозапись или киносъемка, производятся с согласия освидетельствуемого лица (ч.5 ст.179 УПК).

При производстве судебной экспертизы в отношении живых лиц запрещается ограничение прав, обман, применение насилия, угроз и иных незаконных мер в целях получения сведений от лица, в отношении которого производится судебная экспертиза. Эксперт не может быть допрошен по поводу получения им от лица, в отношении которого он проводил судебную экспертизу, сведений, не относящихся к предмету данной судебной экспертизы (см. ст.31 ФЗ «О государственной судебно- экспертной деятельности в РФ» 2001 г.).

Меры безопасности и меры социальной защиты участников предварительного расследования. В соответствии с законом «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» ⁸ обеспечивается государственная защита жизни, здоровья, имущества, а также меры социальной защиты лиц в связи с их участием в уголовном судопроизводстве уполномоченными на то государственными органами.

Применительно к стадии предварительного расследования государственной защите подлежат следующие участники уголовного судопроизводства: 1) потерпевший; 2) свидетель; 3) подозреваемый, обвиняемый, их защитники и законные представители, лицо, в отношении которого уголовное дело либо уголовное преследование было прекращено; 4) эксперт, специалист, переводчик, понятой, а также участвующие в уголовном судопроизводстве педагог и психолог; 5) гражданский истец, гражданский ответчик, законные представители, представители потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика.

До возбуждения уголовного дела меры государственной защиты могут быть применены в отношении заявителя, очевидца или жертвы преступления либо иных лиц, способствующих предупреждению и раскрытию преступления.

Кроме того, защищаемыми лицами могут быть близкие родственники, родственники и близкие лица, противоправное посягательство на которых оказывается в целях воздействия на выше указанных лиц.

Решение об осуществлении государственной защиты принимают прокурор, начальник органа дознания или следователь, в производстве которых находится заявление (сообщение) о преступлении либо уголовное дело. Осуществление мер безопасности возлагается на органы внутренних дел РФ, органы Федеральной службы безопасности, таможенные органы РФ и органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ по уголовным делам, находящимся в их производстве или отнесенным к их ведению.

Меры безопасности в отношении защищаемых лиц из числа военнослужащих осуществляются также командованием соответствующих воинских частей и вышестоящим командованием.

Меры безопасности в отношении подозреваемых и обвиняемых, содержащихся в следственных изоляторах, осуществляются также учреждениями и органами уголовно-исполнительной системы.

Государственная защита осуществляется в соответствии с принципами законности, уважения прав и свобод человека и гражданина, взаимной ответственности органов, обеспечивающих государственную защиту, и защищаемых лиц. Применение гласных и негласных методов защиты не должны ущемлять жилищные, трудовые, пенсионные и иные права защищаемых лиц.

За мерами государственной защиты осуществляется прокурорский надзор, ведомственный и судебный контроль.

В отношении защищаемого лица могут применяться одновременно несколько либо одна из мер безопасности. По уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях обеспечивается: 1) личная охрана, охрана жилища и имущества (жилище и имущество могут быть оборудованы техническими средствами наблюдения, а также противопожарной и охранной сигнализацией); 2) выдача специальных средств индивидуальной защиты, связи, оповещения об опасности; 3) обеспечение конфиденциальности сведений о защищаемом лице; наложение запрета на выдачу сведений о защищаемом лице из государственных и иных информационно-справочных фондов, изменение номеров телефонов, государственных знаков принадлежащих ему транспортных средств; 4) переселение на другое место жительства; 5) замена документов; 6) изменение внешности; 7) изменение места работы (службы) или учебы. По всем уголовным делам защищаемые лица могут временно помещаться в безопасное место, содержащиеся под стражей и обвиняемые могу переводиться в другой следственный изолятор временного содержания.

В исключительных случаях, связанных с производством по другому уголовному или гражданскому делу, сведения о защищаемом лице могут быть представлены в органы предварительного расследования на основании письменного запроса прокурора с разрешения органа, принявшего решение о об осуществлении государственной защиты.

Защищаемые лица обязаны не разглашать сведения о применяемых в отношении их мерах государственной защиты без разрешения органа, обеспечивающего эту защиту.

Меры безопасности применяются на основании письменного заявления защищаемого лица, либо с его письменного согласия, а в отношении несовершеннолетнего – на основании письменного заявления (согласия) родителей или лиц их заменяющих, или уполномоченных представителей органов опеки и попечительства.

Прокурор, начальник органа дознания или следователь, получив заявление (сообщение) об угрозе убийства, насилия, уничтожения или повреждения имущества, либо иного противоправного деяния, в отношении лица, подлежащего государственной защите, обязаны проверить это заявление (сообщение) и в течение трех суток (а в случаях, не терпящих отлагательства, немедленно) принять решение о применении мер безопасности в отношении его либо об отказе в их применении.

О принятом решении выносится мотивированное постановление, оно немедленно направляется в орган, осуществляющий меры безопасности, для исполнения, а также лицу, в отношении которого оно вынесено.

Постановление о применении мер безопасности, либо об отказе в их применении может быть обжаловано в вышестоящий орган, прокурору или в суд. Жалоба подлежит рассмотрению в течение 24 часов с момента её подачи.

Об избранных мерах безопасности, их изменении, дополнении и результатах применения орган, осуществляющий эти меры, информирует прокурора, начальника органа дознания или следователя, в производстве которых находится заявление (сообщение) о преступлении либо уголовное дело, а в случае устранения угрозы безопасности защищаемого лица ходатайствует об отмене мер безопасности.

В случае необходимости орган, осуществляющий меры безопасности, заключает с защищаемым лицом договор в письменной форме об условиях применения мер безопасности, взаимных обязательствах и взаимной ответственности сторон.

Меры безопасности могут быть отменены: а) по инициативе органа, осуществляющего эти меры в случае устранения оснований их применения, а также вследствие нарушения защищаемым лицом условий договора о взаимных обязательствах и взаимной ответственности; б) по письменному заявлению защищаемого лица.

Об отмене мер безопасности выносится постановление органа, принявшего решение об осуществлении государственной защиты или органа, в производстве которого находится уголовное дело. Это решение может быть обжаловано в вышестоящий орган, прокурору или в суд. Жалоба подлежит рассмотрению в течение 24 часов с момента её подачи.

Мерами социальной защиты являются: выплата единовременного пособия членам семьи в случае гибели (смерти) защищаемого лица; назначению пенсии по случаю потери кормильца; пенсии по инвалидности в случае причинения защищаемому лицу телесного повреждения.

Имущественный ущерб, причиненный защищаемому лицу, подлежит возмещению за счет средств федерального бюджета и иных финансовых источников, предусмотренных законодательством РФ, с последующим взысканием этих средств с лица, виновного в причинении защищаемому лицу имущественного ущерба, в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.