§3. Новация и отступное

Отступное – это предоставление взамен прежнего предмета исполнения нового предмета исполнения (уплата денег, передача имущества и т.п.). Основная цель отступного как способа прекращения обязательства – дать возможность сторонам надлежаще исполнить обязательства путём замены предмета исполнения. Как разъясняется в Информационном письме Президиума ВАС РФ «Обзор практики применения арбитражными судами ст. 409 ГК» № 102 от 21.12.2005 г., обязательство прекращается с момента предоставления отступного взамен предоставления, а не с момента достижения соглашения об отступном. Соглашение об отступном порождает право должника на замену исполнения и обязанность кредитора принять отступное (п. 1), то есть отступное является двусторонней и реальной сделкой.

Особенности исполнения отступного

• Предметом отступного могут выступать только деньги или иное имущество. Однако данная позиция не является бесспорной. Так, О.Ю.Шилохвост полагает, что закон устанавливает открытый перечень объектов, которые могут выступать в виде отступного, в силу чего работы и услуги также могут являться отступным. А.Б.Бабаев напротив полагает, что объектом отступного могут быть только вещи.

• Если заключено соглашение об отступном, кредитор не может требовать исполнения обязательства до истечения срока предоставления отступного (п. 2 Обзора № 102)

• С момента предоставления отступного прекращаются и все дополнительные обязательства, связанные с прежним обязательством (п. 3 Обзора № 102).

• В случае, если стоимость отступного меньше долга по обязательству, обязательство прекращается полностью или частично в зависимости от волеизъявления сторон. Если такое волеизъявление установить сложно, то суд должен исходить из того, что обязательство прекращается полностью (п. 4 Обзора № 102)

• Если отступное предоставляется по частям, то и обязательство прекращается по частям (п. 5 Обзора № 102)

• Отступным допускается прекращение реституционных обязательств, если это не нарушает прав и интересов третьих лиц или публичные интересы (п. 6 Обзора № 102).

Новация – это соглашение сторон обязательства о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, новым обязательством, между теми же лицами, с иным предметом и способом исполнения. Новация, также как и отступное, была известна ещё римскому праву, и сущность novatio заключалась в возможности замены первоначального обязательства новым (то есть обновлении обязательства), в том числе путём замены сторон обязательства. В отличие от римского права, отечественное гражданское право сужает сферу применения новации, допуская лишь замену предмета и способа исполнения, указывая при этом в ст. 414 ГК РФ, что обязательство возникает между теми же лицами.

Также как и отступное, новация является двусторонней сделкой. Однако, в отличие от отступного, предметом новации могут быть любые объекты гражданского права, новация является реальной сделкой, а также обязательство при новации изменяется в части предмета или способа исполнения. В судебной практике данное требование толкуется расширительно, в силу чего замена предмета исполнения нередко приводит к изменению вида обязательства (обязательства из перевозки новирутся в хранение, обязательство по передаче имущества – в возмездное оказание услуг и т.п.).

Новацию нельзя квалифицировать исключительно как любое изменение условий обязательства. Так, например, изменение условий договора в части количества и качества исполнения (например, повышение арендной платы) не является новацией, поскольку не происходит полная замена предмета исполнения. Это подтверждается и судебной практикой – согласно п. 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ «Обзор практики применения арбитражными судами ст. 414 ГК»№ 103 от 21.12.2005 г., изменение способа и порядка расчётов по прежнему обязательству не считается новацией.

Допускается в рамках новации изменение и объёма обязательства (например, если обязательство новируется в заёмное, то возможно увеличение долга за счёт процентов за пользование займом). Новация одного обязательства может повлечь его дробление и возникновение нескольких обязательств (например, в случае выдачи нескольких векселей при заёмном обязательстве). Допускается новация части делимого обязательства.

Новация носит характер универсальной транспортной сделки, поскольку реализует динамику обязательства (согласно ст. 818 ГК, любое обязательства может быть новировано в заёмное).

Особенности исполнения новации:

Новация является каузальной сделкой, в силу чего новируемое обязательство должно быть действительно. Допускается новация любого обязательства – договорного, внедоговорного, натурального, условного, в том числе обязательства по уплате неустойки (п. 5 Обзора № 103), и т.д.

Новация является договорным обязательством, в силу чего для её действительности требуется согласование определённых условий (как указано в п. 3 Обзора № 103, для прекращения обязательства новацией требуется согласование сторонами существенных условия обязательства, которым стороны предусмотрели прекращение первоначального обязательства):

• Идентификация первоначального предмета обязательства

• Цель совершения новации – прекращение прежнего обязательства (согласно п. 2 Обзора № 103, обязательство прекращается новацией тогда, когда воля сторон определённо направлена на замену существовавшего между ними первоначального обязательства другим обязательством). Таким образом закон не устанавливает презумпции новации – стороны должны прямо согласовать взаимную волю на прекращение прежнего и возникновение нового обязательства.

• Согласование нового обязательства

Что касается формы новации, то ст. 414 ГК не регулирует данный вопрос, в силу чего применяются общие правила гл. 9 ГК, а также специальные правила (например, ст. 818 ГК), если этого требует закон.

Спорный вопрос о возможности новации на стадии исполнительного производства в силу материального, а не процессуального характера данного института теперь решён судебной практикой – в п. 7 Обзора № 103 указано, что соглашение о новации между взыскателем и должником, совершённое на стадии исполнительного производства, но не утверждённое судом в качестве мирового соглашения, является незаключенным.

Последствия новации

1. Прекращение прежнего обязательства с возникновением нового, в силу чего правовая связь кредитора и должника не прекращается. Следует учесть, что речь идёт именно о прекращении обязательства как простого правоотношения, а не о прекращении договора в целом.

2. Прекращение обязательства новацией прекращает и все дополнительные обязательства, связанные с ним (п. 4 и п. 6 Обзора № 103).

3. Одновременно с прекращением прежнего обязательства прекращается и обязательство по уплате штрафных санкций, связанных с нарушением этого обязательства. Однако, данные санкции могут быть самостоятельным предметом новации (п. 5 Обзора № 103).

Новация и отступное внешне очень похожи друг на друга. Их объединяет то, что взамен прежнего предмета исполнения обязанная сторона предоставляет или обязуется предоставить другой предмет исполнения. Однако, правовая природа этих способов прекращения обязательства совершенно различна.

Критерий	Новация	Отступное
Понятие	Соглашение сторон обязательства о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, новым обязательством, между теми же лицами, с иным предметом и способом исполнения	Предоставление взамен прежнего предмета исполнения нового предмета исполнения (уплата денег, передача имущества и т.п.)
Правовая природа	Консенсуальная сделка	Реальная сделка
	Взаимный договор	Односторонний договор
	Не прекращает правовую связь кредитора и должника (взамен прежнего обязательства возникает новое)	Прекращает правовую связь кредитора и должника
Способ возникновения	Соглашение о новации заключается после возникновения прежнего обязательства	Возможность прекращения обязательства отступным может быть предусмотрена соглашением сторон в прежнем обязательстве (т.е. соглашение об отступном может быть заключено одновременно с прежним обязательством)
Субъекты отношений	Возникновение нового обязательства происходит между теми же сторонами прежнего обязательства	Предоставление отступного допускается и третьими лицами
Предмет	Любой	Уплата денег или передача имущества
Ограничения	Не допускается новация обязательств, указанных в п. 2 ст. 414	Ограничений нет
Сроки заключения соглашения	Если цель основного обязательства не достигнута	На любой стадии существования обязательства