Единоличное и коллегиальное в уголовном процессе / glava1-1(1)
.htmlТарасов А.А. Единоличное и коллегиальное в уголовном процессе: правовые и социально-психологические проблемы a { font-family: Georgia, Times; color: blue; text-decoration: none; font-weight:bold; } a:hover { color: blue; text-decoration: none; font-weight:bold; background-color:silver;} #box { position:absolute; visibility:hidden; layer-background-color:silver } #blackbox { font-family: Georgia, Times; font-size:8pt; color: white; background-color:yellow; text-decoration: none } #mnubar { font-family: Georgia, Times; font-size:10pt; color: white; font-weight:bold; text-decoration: none } ns=window.navigator.appName == "Netscape" ie=window.navigator.appName == "Microsoft Internet Explorer" function openIt(x) { if(ns) { showbox= document.layers[x+1] showbox.visibility = "show" showbox.top=154 var items = 7 for (i=1; i Главная Библиотека Студентам Юридическая клиника Грант Обратная связь Поиск
Тарасов А. А. Единоличное и коллегиальное в уголовном процессе: правовые и социально-психологические проблемы
Глава I. Правовые проблемы сочетания единоличных и коллегиальных начал в уголовном процессе
_________________________________________________________________
7 Глава I
ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ СОЧЕТАНИЯ ЕДИНОЛИЧНЫХ И КОЛЛЕГИАЛЬНЫХ НАЧАЛ В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ
§1. Сочетание единоличных и коллегиальных начал в уголовном процессе как существенный признак процессуальной формы: постановка проблемы
Возможность рассмотрения сочетания единоличных и коллегиальных начал в уголовном судопроизводстве как универсальной, "сквозной" проблемы для всего уголовного процесса конкретной национальной системы нуждается в отдельном обосновании в силу нетрадиционности самой постановки вопроса. Предпринимая комплексное исследование такого рода, нельзя не осознавать закономерности возникновения сомнений относительно его теоретической и практической значимости:
Во-первых: производство по уголовным делам на большинстве стадий процесса не предполагает никакого сочетания названных начал, так как осуществляется либо только единолично (предварительное расследование, назначение судебного заседания, апелляционное производство), либо только коллегиально (производство в кассационной и надзорной судебных инстанциях).
Во-вторых: даже в суде первой инстанции (который можно было бы считать исключением из названного общего правила в силу предусмотренной для него возможности сочетания обоих начал) производство по одному делу возможно либо в единоличном, либо в коллегиальном порядке, то есть и здесь речь идёт о выборе, а вовсе не о сочетании.
8
В-третьих: в основе определения единоличной или коллегиальной формы производства по делу всегда лежит волевое решение законодателя, продиктованное многими причинами, часто не имеющими к уголовно-процессуальной теории никакого отношения (например, экономическими). В этих условиях смысл в сопоставлении единоличных и коллегиальных процессуальных форм в значительной степени утрачивается, поскольку выявляемые сходства и различия, скорее всего, окажутся случайными, а само сопоставление - надуманным.
В-четвёртых: сама попытка объединить в одном исследовании проблемы единоличного и коллегиального порядка производства по уголовному делу во всех стадиях уголовного процесса, осуществляемого разными субъектами, выглядит искусственной, предполагающей анализ сочетания того, что реально не сочетается, сопоставление того, что в действительности сопоставить нельзя.
Однако думается, что такая несопоставимость - внешняя: изолированное исследование проблем единоличных и коллегиальных форм уголовно-процессуальной деятельности значительно менее продуктивно, нежели изучение их в контрасте друг с другом и одновременно сквозь призму одних и тех же правовых и психологических категорий. Сопоставительный анализ открывает новые возможности для оценки эффективности правового регулирования того или иного вида деятельности, для выявления новых граней известных ранее теоретических и практических проблем и определения новых путей их решения.
Реальное человеческое общение, неуклонно сопровождающее любую форму производства по уголовному делу, подчинено объективным социально-психологическим закономерностям, которые часто не согласуются с требованиями закона, но продолжают действовать вопреки последним. Законы психологии в одних случаях способны "ломать" предусмотренные писаным (уголовно-процессуальным) законом формы взаимодействия между разными участниками процесса, в других — препятствовать их реализации, в третьих - порождать у взаимодействующих индивидов стремление перенести уже апробированные модели общения с одного вида деятельности на другой.
Следствием конфликта между правовой формой и психологическими закономерностями межличностной коммуникации во всех трёх случаях является то, что единоличная уголовно-процессуальная деятельность перестаёт быть собственно единоличной, а коллегиальная - коллегиальной. Во избежание этого законодатель вынужден приспосабливать правовую форму к законам психологии общения.
То, что можно считать идеальным для одного вида уголовно-процессуальной деятельности, часто оказывается абсолютно неприемлемым
9
для другого. Голосование как форма принятия процессуальных решений в следственных комиссиях первых лет советской власти обнаружило свою несостоятельность для предварительного расследования, но при этом было и остаётся единственно возможной правовой формой принятия коллегиальных судебных решений. Для современных следственных и следственно-оперативных групп характерна ситуация "псевдоколлегиальности", когда некоторые постановления фактически выносятся одними представителями власти, а подписываются другими. С правовой точки зрения единоличная деятельность следователя и оперативного работника органа дознания в следственных и следственно-оперативных группах не становится коллегиальной, но некая иллюзия коллегиальности нередко оборачивается "коллективной безответственностью" и невозможностью найти реальных виновников беззакония.
Известно, что процессуально самостоятельные следователи не обжалуют указания "своего" прокурора вышестоящему, процессуально самостоятельные государственные обвинители не отказываются от обвинения в судах по собственному единоличному усмотрению, судьи - члены коллегии далеко не всегда оспаривают мнение председательствующего, даже, если они с этим мнением не согласны. Единоличное и коллегиальное начала во всех трёх случаях смещаются и деформируются.
Исследование проблем сочетания единоличных и коллегиальных начал в уголовном процессе конкретной национальной системы, предполагает теоретическую разработку оптимальной модели выбора законодателем соответствующих процессуальных форм для конкретных видов деятельности и создание правовых гарантий последовательной реализации обоих начал в том виде и в тех формах, которые предусмотрены законом. При наличии таких гарантий коллегиальность судебного разбирательства с участием народных заседателей (например бывшая некогда единственной коллегиальной формой рассмотрения уголовных дел по первой инстанции) не превратилась бы в фактическое единоличное рассмотрение дела судьёй-профессионалом, опорочив сам институт "советских шеффенов". Процессуальная самостоятельность государственного обвинителя (о которой много сказано в литературе и практически ничего - в законе) может быть реализована только при наличии гарантий единоличного выбора им позиции по уголовному делу, основанном на собственном внутреннем убеждении конкретного представителя прокуратуры, участвующего в суде, а не на единоличном диктате прокурора, утвердившего обвинительное заключение и настаивающего на поддержании только такого обвинения.
Коллегиальность в судебном рассмотрении уголовных дел может считаться таковой только в том случае, если вошедшие в коллегию су-
10
дьи (как профессиональные, так и непрофессиональные) реально определяют каждый собственную позицию по уголовному делу, оценивая доказательства по своему внутреннему убеждению, а затем - согласовывая эти позиции, приходят к единому внутренне непротиворечивому общему мнению коллегии либо не приходят к нему, оставляя за собою право на особое мнение. При всей очевидности сказанного, известно, что судейская коллегия - не всегда коллегия, и не только потому, что отдельные члены коллегии проявляют пассивность в силу каких-то личностных качеств, а, в значительной степени, потому, что законодательство не создало необходимых условий для их активности.
В нашем контексте термин "единоличные начала" далее нередко будет употребляться во множественном числе, что тоже нуждается в пояснении. Многие формы взаимодействия разных участников уголовного процесса (взаимоотношения следователей в следственных группах, взаимоотношения следователя и прокурора, осуществляющего процессуальное руководство расследованием, взаимоотношения прокурора и его помощника - государственного обвинителя в суде) часто сопряжены с принятием решений, выражающих согласованную процессуальную позицию нескольких субъектов уголовно-процессуальной деятельности. Однако совместная деятельность таких субъектов не становится от этого коллегиальной, и в данном случае требуются надёжные правовые гарантии последовательной реализации единоличного начала в деятельности каждого из взаимодействующих субъектов, таких гарантий, которые были бы способны обеспечить эффективность взаимодействия как такового. Процессуальная самостоятельность следователя или государственного обвинителя (в случае создания для неё добротной нормативной базы) - это правовое средство обеспечения единоличного начала в их деятельности, гарантия от двух равно недопустимых крайностей: с одной стороны, мнимой коллегиальности, связанной с "распылением" юридической ответственности за принятые решения, с другой стороны, -единоличного диктата какого-то одного властвующего субъекта, делающего бессмысленным участие других самостоятельных субъектов, формально также наделённых властью.
Проблему сочетания единоличных и коллегиальных начал в уголовном судопроизводстве можно рассматривать в нескольких аспектах:
1. Построение всей системы уголовного процесса таким образом, чтобы в нем в зависимости от особенностей решаемых в каждом конкретном случае частных процессуальных задач законодателем избирались бы единоличные или коллегиальные формы правоприменительной деятельности, обеспечивающие наиболее эффективное решение общих задач уголовного судопроизводства.
11
2. Создание законодательных гарантий реализации единоличного начала в осуществлении одной и коллегиального начала - в другой уголовно-процессуальной деятельности, то есть обеспечение такого нормативного регулирования обоих типов такой правоприменительной деятельности, которое исключало бы саму фактическую возможность единоличного разрешения правовых вопросов, переданных законодателем на коллегиальное рассмотрение и, соответственно, наоборот - коллегиального разрешения правовых вопросов, переданных на единоличное рассмотрение.
3. Сочетание единоличных и коллегиальных форм уголовно-процессуальной правоприменительной деятельности одного вида в зависимости от особенностей уголовного дела, ставшего её предметом. Такое сочетание характерно только для уголовно-процессуальной деятельности суда, и оно означает:
• законодательное распределение компетенции между единоличными и коллегиальными составами суда в зависимости от установленных законом материально-правовых и процессуально-правовых особенностей уголовного дела;
• законодательное определение условий выбора между разными равновозможными по данному делу составами суда.
4. Сочетание единоличного и коллегиального элементов в единой процессуальной форме производства по уголовному делу. Такое сочетание характерно для суда присяжных, определенного в законе как коллегиальная форма судебного разбирательства: в едином комплексе сопровождающих его уголовно-процессуальных отношений в качестве властвующего субъекта поочерёдно выступают то единолично действующий председательствующий профессиональный судья, то коллегиально действующая скамья присяжных.
5. Сочетание нескольких единоличных начал во взаимодействии нескольких субъектов уголовного процесса, представляющих в нём государство: следователя и прокурора, следователя и сотрудников органов дознания, производящих расследование по уголовному делу, нескольких следователей, включенных в состав следственных и следственно-оперативных групп.
Как отдельный аспект исследуемой проблематики могут быть рассмотрены также особенности взаимодействия субъектов уголовно-процессуальной деятельности, непосредственно не связанные с применением права: в поддержании государственного обвинения в судебных стадиях процесса и в защите по уголовному делу.
Формирование позиции защиты выводится за рамки настоящего исследования, поскольку её участники не облечены государственной вла-
12
стью. Кроме того, к защитительной деятельности не могут быть с полным правовым основанием применены термины "единоличная" и "коллегиальная". Формированию и поддержанию в суде обвинительной позиции от имени государства далее будет посвящён специальный раздел, что обусловлено научным интересом к особенностям реализации единоличного начала в обвинительной власти1.
Сочетание единоличных и коллегиальных начал в уголовном судопроизводстве необходимо анализировать в контексте смежных проблем теории уголовного процесса. В первую очередь-как часть проблемы более общего теоретического плана: дифференциации уголовно-процессуальной формы.
Теоретические дискуссии по вопросам унификации и дифференциации уголовно-процессуальной формы, особенно применительно к судебной деятельности, сопровождают уголовное судопроизводство в течение всего времени его существования. Заметное их обострение приходится, как правило, на периоды наиболее масштабных преобразований в судебной и правоохранительной системах и подготовки соответствующих им изменений в законодательстве2.
Недостатка в исследованиях названной проблематики не было никогда, но это не приводило к утрате ими теоретической и практической актуальности. Судебная реформа в России конца XX - начала XXI веков, способствовала оживлению полемики.
По поводу определения понятия "процессуальная форма" (безотносительно конкретной отрасли процессуального права) в науке ведутся дискуссии, но преобладающая позиция всё же выявилась. Под процессуальной формой понимается "совокупность однородных проце-
____________
1 Термин "обвинительная власть", широко и безоговорочно использовавшийся в дореволюционной уголовно-процессуальной литературе (См., например: В.Случевский Учебник русского уголовного процесса. Судопроизводство. СПб, 1892. С.306), вновь вошёл в научный обиход в связи с судебной реформой 90-х годов XX века и становлением независимой судебной власти (См.: Концепция судебной реформы в Российской Федерации / Под ред. Б.А.Золотухина. М.: ЗАО "Редакция газеты "Демократический выбор"", 2001. С.80; Шейфер С.А. Взаимоотношения судебной и обвинительной властей // Вестник Верховного Суда СССР. 1991. №8. С.30-31; Петрухин И.Л. Прокурорский надзор и судебная власть. Учебное пособие. М.: "Проспект", 2001. С.31).
2 О дискуссиях по поводу дифференциации и унификации уголовно-процессуальной формы см.: Якуб М.Л. Процессуальная форма в советском уголовном судопроизводстве. М.: Юрид. лит., 1981. С.81, 88, 96 и др.; Якимович Ю.К. Уголовно-процессуальные производства. Дне. ... д-ра юрид. наук. М.: ВНИИГП РФ, 1992. С.23; Уголовный процесс. Учебник / Под ред.И.Л.Петрухина. М.: ПБОЮЛ Грачев С.М., 2001. С.58 и др.
13
дурных требований, предъявляемых к действиям участников процесса и направленных на достижение определенного материально-правового результата"1. В уголовном процессе "процессуальной формой называется совокупность условий, установленных процессуальным законом для совершения органами следствия, прокуратуры и суда тех действий, которыми они осуществляют свои функции в области расследования и разрешения уголовных дел, а также для совершения гражданами, участвующими в производстве по уголовному делу, тех действий, которыми они осуществляют свои права и выполняют свои обязанности2".
Концептуальная идея, заложенная в оба определения, - общая: процессуальная форма всегда связана с правовым (а не организационным, тактическим, психологическим и т.п.) содержанием деятельности участников процесса, находясь с ним в отношениях взаимообусловленности. Идея эта стала общепринятой в силу своей предельной ясности и простоты. Отдельные попытки включить в это понятие организационно-тактические компоненты (например, выделить такую форму предварительного следствия, как производство "по делам о преступлениях, предусмотренных в ст.36 УПК или по делам так называемой областной подсудности3") представляются теоретически несостоятельными.
Не вызывает полемики определение значения процессуальной формы для надлежащего исследования обстоятельств уголовного дела, принятия законных и обоснованных решений по нему, защиты прав и свобод личности и достижения целей правосудия4.
В литературе даже формулировалась и обосновывалась идея о существовании особого принципа оптимальной организации и дифференциации
____________
1 Такое определение, представляющееся приемлемым, сформулировано В.М.Горшеневым и П.Е.Недбайло. См.: Юридическая процессуальная форма: теория и практика. М.: Юрид. лит., 1976. С.13.
2 Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. T.I. Основные положения науки советского уголовного процесса. М.: Наука, 1968. С.51.
3 См.: Ракунов Д.А. Проблемы формирования теоретической модели единой системы видов, разновидностей и форм расследования преступлений. Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Барнаул: Алтайский ун-т, 2000. С.22.
4 См., например: Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. T.I. С.52-53; Он же. Уголовно-процессуальная форма и обеспечение прав обвиняемого// Развитие и совершенствование уголовно-процессуальной формы. Воронеж: Изд-во Воронеж, ун-та, 1979.С.83-92. Алексеев Н.С., Даев В.Г., Кокорев Л.Д. Очерк развития науки советского уголовного процесса. Воронеж: Изд-во Воронеж, ун-та, 1980. С.32-33; Якуб М.Л. Процессуальная форма в советском уголовном судопроизводстве. С. 12.
14
процесса1. При всей важности оптимального сочетания процессуальных форм в любой национальной системе уголовного процесса, думается, что говорить об особом принципе в данном случае нет оснований. По верному замечанию Я.О.Мотовиловкера, принцип уголовного процесса - это "по сути норма-модель, идея, противостоящая другой идее, указывающей противоположное направление в решении данной процессуальной проблемы"2. Предельно упростив эту мысль, можно сказать, что гласный уголовный процесс противостоит тайному, осуществление правосудия только судом не допускает создания печально известных в России "особых совещаний" и внесудебной уголовной репрессии, презумпция невиновности противоположна гражданско-правовой презумпции виновности причинителя вреда (п.2 ст. 1064 ГК РФ) или лица, нарушившего обязательство (п.2 ст.401 ГК РФ), а также уголовно-процессуальной презумпции виновности, использовавшейся в законодательствах разных государств в разное время3. Если рассматривать предложение о "новом принципе" с этих позиций (правильных, на наш взгляд), пришлось бы предположить существование какой-то процессуальной отрасли какой-то национальной системы права, для которой принципом является беспорядочность и неорганизованность, стремление к абсолютной одинаковости производства по любым делам. Таких отраслей права не существует и никогда не существовало. Однако здесь нельзя не отметить, что правила о дифференциации уголовно-процессуальной формы обусловлены системой принципов уголовного процесса, связаны с ними и направлены на наиболее последовательную их реализацию. Именно поэтому "дифференциация форм судопроизводства" признана одним из концептуальных направлений судебной реформы в России и указана в п.3 Постановления Верховного Совета РСФСР от 24 октября 1991 г. "О концепции судебной реформы" в едином перечне с положениями об укреплении судейской независимости, об организации судопроизводства на принципах состязательности, презумпции невиновности, основополагающее значение которых не может быть поставлено под сомнение.
___________
1 Великий Д.П. Единство и дифференциация уголовно-процессуальной формы: история, современность и перспективы. Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М.:МГЮА, 2001.С.8.
2 Мотовиловкер Я.О. О принципах объективной истины, презумпции невиновности и состязательности процесса. Ярославль: Яросл. ун-т, 1978. С.8.
3 В контрасте с ней А.М.Ларин раскрывает сущность принципа презумпции невиновности. (См.: Ларин A.M. Презумпция невиновности. М.: Наука, 1982. С.24.)
15
Отдельные спорные моменты отмечаются иногда по поводу соотношения понятий "процессуальная форма" и "порядок производства"1, определения понятия "уголовно-процессуальное производство" (в смысле "вид" такового)2, но эти споры, как правило, не носят принципиального характера и больше относятся к области уточнения терминологического аппарата науки уголовно-процессуального права.
Единодушие в науке исчезает при анализе конкретных видов уголов-но-процессуальных форм, а особенно - при разработке наиболее правильных, с точки зрения конкретных авторов, направлений их совершенствования.
Многолетние дискуссии, о которых упоминалось выше, касались прежде всего определения оптимальных вариантов сочетания усложненных и упрощённых форм уголовно-процессуальной деятельности, что обоснованно связывалось в науке с попытками сбалансировать стремление к удешевлению и рационализации уголовного судопроизводства, с одной стороны, к сохранению и упрочению процессуальных гарантий правосудия и прав личности, исключению неоправданного упрощенчества, с другой стороны3.
Не считая необходимым подробно останавливаться здесь на анализе всех аспектов ведущейся в науке полемики, отметим, что проблема сочетания единоличных и коллегиальных начал в уголовном судопроизводстве занимает в ней не последнее, а иногда - и вовсе - ключевое место4. В нашем контексте ещё неоднократно возникнет необходимость обратиться к проблемам дифференциации уголовно-процессуальной формы. Здесь же, дабы избежать вынужденных повторов, попытаемся обозначить ряд принципиальных положений, имеющих общее значение для всего дальнейшего изложения.
____________
1 Великий Д.П. Указ. соч. С. 13.
2 Якимович Ю.К. Уголовно-процессуальные производства. Дис. ... д-ра юрид. наук. М.: ВНИИГП РФ, 1992.С.7.
3 См., например: Кобликов А.С. Законность - конституционный принцип советского уголовного судопроизводства. М.: Юрид. лит., 1979. С.182-185.
4 Примечательно, что названные проблемы получили отражение даже в тех исследованиях, которые прямо с процессуальной формой не связаны. Так, С.Э.Воронин правильно отмечает "необходимость разработки новых подходов к исследованию вопросов соотношения коллективного и индивидуального познания" в связи с появлением "качественно новых составов судов" - коллегиального (суд присяжных) и единоличного (мировой судья). См.: Воронин С.Э. Проблемно-поисковые следственные ситуации и установление истины в уголовном судопроизводстве. Дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 2001. С.34.
16
• Проблема дифференциации уголовно-процессуальной формы интерпретируется применительно к сочетанию единоличных и коллегиальных начал в уголовном процессе так: выявление факторов, определяющих выбор законодателем единоличных либо коллегиальных форм осуществления конкретных видов уголовно-процессуальной деятельности, а также выбор между разными вариантами одной (единоличной или коллегиальной) формы (например, между судейскими коллегиями с участием представителей общества и профессиональными).
• Не существует a priori "хороших" и a priori "плохих" единоличных и коллегиальных уголовно-процессуальных форм, есть лишь соответствующие задачам данного вида уголовно-процессуальной деятельности и уголовного процесса в целом, либо не соответствующие им.
• В случаях, когда по сходным уголовным делам закон допускает несколько разных процессуальных форм производства, защита прав и свобод человека и гражданина в уголовном процессе прямо связана с возможностью выбора обвиняемым (подсудимым) той процессуальной формы, которую он сам сочтёт наиболее отвечающей его процессуальным интересам. Последнее обстоятельство обеспечивает связь правил о сочетании единоличных и коллегиальных начал в уголовном судопроизводстве с конституционными принципами правосудия: осуществление правосудия только компетентным судом, сопряженное с правом обвиняемого требовать этого; обеспечение обвиняемому права на защиту; защита прав и свобод участников уголовного судопроизводства (ст.45-48 Конституции РФ) и др.
Наиболее детально проблема сочетания единоличного и коллегиального в уголовном процессе в науке исследована применительно к судебной деятельности.
Вопрос о сочетании единоличных и коллегиальных форм рассмотрения уголовных дел судами имеет давнюю историю и прямо связан с ещё более старой дискуссией о том, "должен ли судья функционировать как орган единоличный или интересы правосудия требуют коллегиальности суда1". Наиболее детально эту проблему применительно к русскому пореформенному уголовному процессу исследовал Г.С.Фельдштейн, отметивший в 1915 году, что "крупными величинами в области политики права" сформулированы и обоснованы два противоположных мнения2.
Ш.Л.Монтескье (1689-1755 г.г., Франция) как основоположник теории разделения властей утверждал, что "такое важное дело, как право-
___________
1 Фельдштейн Г.С. Лекции по уголовному судопроизводству. М., 1915. С.100.
2 Тамже.С.100.
17
судие, нельзя доверить усмотрению одного лица1". Г.С. Фельдштейн, соглашаясь с этим, считал, что коллегиальность суда - это способ компенсировать недостатки отдельного судьи, который, как правило, по своим качествам не может быть поставлен "выше коллегии"2.
В пользу единоличного рассмотрения всех уголовных дел высказывался И.Бентам (1748-1832 гг., Англия) - родоначальник теории утилитаризма, согласно которой, как известно, главная ценность любого социального института - в его практической полезности. И.Бентам утверждал, что единоличной судебной деятельности свойственна тщательность и ответственность, а отсутствие чувства ответственности у коллегиального судьи приводит к его пассивности и бездеятельности. "Не следует забывать, - писал он, - что та доля энергии, которая остаётся у коллегиального судьи, должна тратиться на устранение столкновений, часто даже не вытекающих из существа дела3". И.Бентамом высказывался и "вечный" экономический аргумент в пользу единоличного порядка судопроизводства: удешевление правосудия позволяет в этом случае повысить жалование судьи и привлекать в судьи людей, обладающих высокими качествами4.
Очевидно, что и в том и в другом мнении присутствует своя логика. Но в отличие от основателей соответствующих научных представлений Г.С.Фельдштейн делает менее категоричный, а потому, как полагаем, более правильный вывод о необходимости сочетания единоличных и коллегиальных форм судопроизводства в зависимости от судебной инстанции и категории уголовных дел5.
Думается, что не меньший интерес представляет тот факт, что когда-то (а именно - во второй половине XIX - начале XX века) Санкт-Петербургский (а затем - Петроградский) съезд мировых судей неоднократно обсуждал "нападки на единоличность мировых судей" и пришёл к выводу, о том, что эти нападки - недоразумение, поскольку "суд коллегиальный медленнее суда единоличного почти пропорционально количеству своего персонала6".
Сказанное позволяет считать, что для всей истории уголовного процесса и во всём мире была актуальной задача оптимизации сочетания
___________
1 Там же.
2 Тамже. С.101.
3 Цит. по: Фельдштейн Г.С. Указ. соч. С.100.
4 Тамже. С.101.
5 Фельдштейн Г.С. Указ. соч. С.100.
6 См.: Петроградский мировой суд за пятьдесят лет (1866-1916). T.I. Петроград, 1916. С.290-291.
18
единоличного и коллегиального порядка рассмотрения судами уголовных дел. Не устарели и главные аргументы в дискуссиях: дешевизна, простота и скорость1 правосудия, предельная концентрация интеллектуальных усилий и четкая организация работы какого-то одного, персонально ответственного лица - за единоличность; возможность "мозгового штурма" и дополнительные гарантии объективности и справедливости, не только в узкоюридическом, но и в широком, общесоциальном понимании этих слов - за коллегиальность.
Значительно менее проблема сочетания единоличных и коллегиальных начал в уголовном процессе обсуждалась применительно к другим видам уголовно-процессуальной деятельности2, что однако не влекло за собой произвольности выбора законодателем соответствующих процессуальных форм.
Определяя один вид уголовно-процессуальной деятельности как единоличный, а другой - как коллегиальный, законодатель (как в прошлом, так и в настоящем) прежде всего исходил из сущности процессуальных задач, решаемых, соответственно единоличным и коллегиальным субъектом уголовного процесса, представляющим в последнем государство. Необходимость быстроты и оперативности в одном виде деятельности, строгой персонификации власти и ответственности за её законность, эффективность и своевременность порождали, как правило, выбор единоличной формы. Потребность в повышенной правовой защите государственных, общественных и частных интересов, в создании особых гарантий от принятия неверных юридически значимых решений и от единоличного властного произвола, напротив, влекла усложнение процедуры производства по делу, облекаемого в коллегиальную форму3. При том, что особенности правовой природы конкретного вида правоприменительной деятельности всегда играли главную роль в вы-
___________
1 Под "скоростью" здесь понимается не скоропалительность, а отсутствие волокиты, то есть именно то правило, которое в своё время определило содержание шестой поправки к Конституции США, сделав "право на скорый суд" важнейшим достижением демократии (См.: Конституция Соединенных Штатов Америки. Официальный текст. М.: Изд-во "Познавательная книга", 1999. С.21).
2 Отчасти это объясняется отсутствием собственно сочетания (то есть одновременного, параллельного существования) единоличных и коллегиальных форм в привычном (как в отношении суда) понимании.
3 Авторы законопроекта "Основы антикоррупционной политики", например, к числу "антикоррупционных стандартов в сфере судебной и правоохранительной деятельности" справедливо относят ограничение на единоличное рассмотрение дел судом (п.2 ч.1 ст.29 проекта). См.: Федеральный закон "Основы антикоррупционной политики". Проект//Уголовное право. 2001. №1. С.93.
19
боре её процессуальной формы, на решения законодателя оказывали влияние и иные факторы, прямо с уголовным процессом не связанные.
Немалую роль в выборе единоличных либо коллегиальных форм уголовно-процессуальной деятельности играли социокультурные факторы: исторические традиции конкретной национальной системы уголовного процесса, социально-экономические и политические условия принятия тех или иных законодательных решений.
Г.С.Фельдштейн, например, считал, что законодатель определяет сочетание единоличных и коллегиальных форм судебного разбирательства по уголовным делам в зависимости от стадии процесса и от особенностей самого уголовного дела, и эти критерии можно считать универсальными в смысле отсутствия у них национальной или территориальной окраски. Он же отмечал тем не менее, что в современной ему Англии господствовала единоличность1, в Германии - коллегиальность, а во Франции и Италии единоличность судов местных сочеталась с обязательной коллегиальностью судов общих2.
В определении законодателем конкретных (единоличных или коллегиальных) уголовно-процессуальных форм довольно часто в истории присутствовал ситуационный политический мотив. Так, уже упоминавшиеся следственные комиссии, действовавшие в России и на Украине в первые годы Советской власти, были образцами коллегиального следствия3. Создание следственных комиссий в значительной мере предопределялось идеологическими соображениями: а) социалистическая революция на территории бывшей Российской Империи сопровождалась глобальным отказом от всех форм единоличной власти (в том числе и власти судебных следователей); б) вынужденное использование в юрисдикционной деятельности "старых буржуазных специалистов", саботировавших, как правило, решения новой власти, диктовало необходимость строгого контроля над их деятельностью со стороны представителей трудящихся и политических институтов диктатуры пролетариата; в) утверждение советской власти требовало придания любым репрессивным и правоограничительным мерам черт революционного творчества масс.
___________
1 Сочетающаяся, как известно, с судом присяжных. Говоря о "господствовании", Г.С.Фельдштейн, судя по всему, имел в виду удельный вес уголовных дел, рассматриваемых единолично, в общей их массе.
2Фельдштейн Г.С. Указ. соч. С. 101.
3 См.: История законодательства СССР и РСФСР по уголовному процессу и организации прокуратуры и суда (1917-1954 гг.) / Под ред С.А.Голунского. М.: Госюриздат, 1955.С.ЗЗ, 35, 62, 63.
20
Практика и уголовно-процессуальный закон в течение ничтожно малого исторического срока (в пределах пяти лет - с 1917 по 1922 год) отвергли коллегиальное следствие. Официальная позиция советской власти, озвученная Д.И.Курским, связывала этот отказ с появлением корпуса следственных кадров из числа трудящихся, а также с изменением отношения "старых специалистов" к новой власти1. Однако истинная причина перехода (а точнее - возврата) к единоличному следствию была сугубо практической: работа следственных комиссий отличалась волокитой и низкой эффективностью2, что в условиях роста преступности становилось абсолютно нетерпимым. Иначе и не могло быть: специфика предварительного следствия, обусловленная дефицитом информации и времени, необходимостью действовать оперативно и решительно, в принципе не может "уживаться" с коллегиальностью и присущими ей дискуссиями и голосованиями.
Политические мотивы для избрания разных единоличных и коллегиальных форм уголовно-процессуальной деятельности не были изобретением советского периода российской истории, хотя общепризнано, что именно в эти годы идеологизация всех сфер социальной жизни приобрела наиболее выпуклые, утрированные формы.
Г.С.Фельдштейн, например, в 1915 году, анализируя весь пореформенный русский уголовный процесс, обосновывал необходимость суда сословных представителей по делам о государственных преступлениях тем, что "не во всех слоях общества понимаются одинаково преступность или непреступность отдельных действий и учений", и отказаться по этим делам от сословных представителей "значило бы оставить государство, общество и власть без всякой защиты"3. С одной стороны,
___________
1 Подробнее о следственных комиссиях, о причинах их введения и упразднения см.: Ломов B.C. ''Инструкция народным следователям по производству предварительных следствий" 1920 года и проблемы совершенствования работы следственных органов РСФСР // Советское законодательство и вопросы борьбы с преступностью. Труды Высшей следственной школы МВД СССР. Вып. 10. Волгоград, 1974. С. 108; Он же. Ретроспективный анализ правоприменительной деятельности следственных органов Советского государства // Проблемы применения правовых норм на предварительном следствии. Волгоград: Высшая следственная школа МВД СССР, 1982. С.113; Глазунов М., Митрофанов В. Первые дела следственных комиссий // Соц.законность. 1982.№ 2. С.25-26 и др.
2 См., например: Михайлов А.И., Рагинский М.Ю., Якубович Н.А. Развитие демократических начал предварительного следствия в советском уголовном процессе // Вопросы борьбы с преступностью. Вып.6. М.: Юрид. лит., 1967. С.117.
3 Фельдштейн Г.С. Указ. соч. С.113.
21
здесь констатировалась необходимость коллегиального рассмотрения таких дел с привлечением непрофессионального элемента. С другой стороны, войти в эту коллегию могли только представители определенных социальных слоев (предводители дворянства, городские и волостные головы, старшие уездов и т.п.), призванные защищать не столько интересы правосудия, сколько ангажировавшую их государственную власть и олицетворяемую ею систему общественного устройства. Политический мотив - очевиден, и он весьма схож с мотивами устранения из правосудия представителей "эксплуататорских классов" при советской власти1.
В последние годы в основе многих законодательных решений, направленных на реализацию судебной реформы, всё более отчётливо просматривается экономический мотив, диктующий потребность в удешевлении всей судебной и правоохранительной деятельности. Для реформирования уголовного процесса современной России характерно также стремление реформаторов перенести на российскую почву любые, демократичные, по их мнению, процессуальные институты, апробированные западной юридической практикой2. И этот мотив тоже играет в выборе единоличных и коллегиальных форм уголовно-процессуальной деятельности весьма заметную роль.
Разнообразие мотивов, иногда согласующихся между собой, иногда -конкурирующих, нередко служит причиной не вполне логичных пред-
___________
1 Право быть народным заседателем в судах с первых послеоктябрьских лет до середины 1930-х гг., когда была констатирована "полная победа социализма" привязывалось к избирательному праву, которым обладали только представители трудящихся классов (См.: Демократические основы советского социалистического правосудия / Под ред. М.С.Строговича. М.: Наука, 1965. С. 12).
2 Речь в частности, идёт о попытках безграничного расширения диапозитивного начала, предпринятых в обсуждавшемся в 1994-95 г.г. проекте У ПК РФ разработанном в Государственно-правовом управлении Президента РФ: в число дел возбуждаемых не иначе как по жалобе пострадавшего и подлежащих прекращению за примирением сторон, предлагалось включить дела о вымогательстве о злоупотреблениях частных нотариусов и аудиторов, о получении кредита путем обмана, об истязании и т.п., хотя очевидно, что во всех этих случаях дело касалось не только посягательства на чьи-то частные интересы (См.: Уголовно-процессуальный кодекс РФ (Общая часть). Проект// Российская юстиция. 1994. №9. С.23). Острая полемика сопровождает "внедрение" в современный российский уголовный процесс института "сделки о признании" в разных его вариантах (См.: Петрухин И. Сделки о признании вины чужды российскому менталитету // Рос.юстиция. 2001. №5.С.35-37; Михайлов П. Сделки о признании вины - не в интересах потерпевших // Там же. С.37-38).
22
ложений об изменении закона, а иногда - и принятие соответствующих законодательных решений.
Обоснованной критике подвергается отказ законодателя от дифференцированного (единоличного в одних случаях и коллегиального -в других) построения стадии, называвшейся до 1992 года преданием суду, а после - назначением судебного заседания, и передача разрешения соответствующих вопросов только на единоличное рассмотрение. В.А.Лазарева, например, правильно считает, что с упразднением в 1992 г. распорядительных заседаний "исчезла и та состязательность, которая, хотя и в ограниченной форме, была возможна в этой стадии процесса1". С точки зрения нормативной регламентации такая дифференциация никогда не вызывала в литературе нареканий и представлялась логичной2. Нарекания вызывала практика, превратившая распорядительные заседания в пустую формальность. Однако примечательно то, что введение единоличного "назначения судебного заседания" обернулось многократным умножением формализма: вся стадия фактически перестала существовать.
Введение в российский уголовный процесс единоличной апелляционной инстанции (ст.488 УПК РСФСР, ч.3 ст. 30 проекта УПК РФ3) не имеет сколько-нибудь понятных объяснений (кроме "вечных" экономических, разумеется): во-первых, проверочные судебные инстанции в принципе никогда в истории демократически построенного уголовного процесса не были единоличными4; во-вторых, если один судья уже
___________
1 Лазарева В.А. Предварительное судебное производство в уголовном процессе Российской Федерации: Учеб. пособие. - Самара: Самар. туманит, акад., 2000. С.42. В проекте УПК РФ, прошедшем в Государственной Думе ФС РФ второе чтение 20 июня 2001 г. состязательность допускается в усложнённой форме "предварительного слушания", но единоличная форма "подготовки к судебному заседанию" сохраняется по всем делам, поступившим в суд.
2 Якуб М.Л. Процессуальная форма в уголовном судопроизводстве. С.88. Дифференцированный подход к процессуальной форме предания суду был характерен и для более раннего советского законодательства (См. ст.ст.233 и 237 УПК РСФСР 1923 г. // Уголовно-процессуальное законодательство СССР и союзных республик. Сборник. (Основные законодательные акты) / Под ред Д.С.Карева. М: Госюриздат, 1957. С.68). И в то время его целесообразность тоже не подвергалась сомнению в научной литературе (См.: Аниянц М.К. Рассмотрение уголовного дела в подготовительном заседании суда. М.: Госюриздат, 1953. С.18, 23).
3 Здесь и далее при отсутствии специальной оговорки "проектом УПК РФ" именуется законопроект, принятый Государственной Думой Федерального Собрания РФ во втором чтении 20 июня 2001 г.
4 Рассуждая о необходимости сочетания единоличных и коллегиальных начал в правосудии, Г.С.Фельдштейн категорично утверждал: "Коллегиальность становится безусловно необходимой, когда речь идёт о проверке решения в стадиях апелляционной и кассационной. Труд становится в этом случае менее индивидуальным и не предполагает уже той чуткости, которая особенно нужна при оперировании с непосредственными фактами". (Фельдштейн Г.С. Указ соч. С.101).
23
рассмотрел дело единолично (в данном объеме, с данным результатом), чем можно объяснить необходимость ещё одного рассмотрения того же дела практически в том же порядке? Создаётся впечатление, что в закон заложена идея о квалификационном и нравственном превосходстве одного судьи (федерального) над другим (мировым), хотя критерии их отбора на должности судей одинаковы.
Сказанное касается не только кардинальных изменений в законе, но и многих частностей в проработке соответствующих правовых институтов. Например, процедура разрешения единоличным судьёй ходатайства об отводе самого себя (ч.4 ст.62 УПК РСФСР, ч.4 ст.65 проекта УПК РФ), да ещё и с удалением в "совещательную" комнату, выглядит крайне необычной, если не сказать - карикатурной1.
Ориентация на экономический фактор при введении прогрессивных форм уголовного судопроизводства сама по себе естественна и разумна при любом состоянии экономики любой страны. Для сегодняшнего российского государства, не способного в силу экономической и финансовой нестабильности решить множество насущных проблем своевременной выплаты пенсий и социальных пособий, обеспечения достойной зарплатой работников бюджетной сферы (в том числе - судебной и правоохранительной систем), оплаты долгов (как внутренних, так и внешних), соображения финансовой экономии не могут не играть существенной, а иногда - решающей роли в проведении любых социальных реформ. Финансовый аспект судебной реформы по праву является наиболее обсуждаемым на форумах профессиональных юридических сообществ и на трибунах законодательной власти2. Однако нельзя согласиться с тем, что экономический мотив в реформаторских решениях часто приобретает самодовлеющий характер, и стремление к экономии
___________
1 На втором чтении по проекту УПК РФ в Государственной Думе была отклонена поправка, предложенная депутатом В.В.Похмелкиным, об изменении этой процедуры (См. Стенограмму заседания от 20 июня 2001 г. С.88-89), что сразу же вызвало негативную реакцию в литературе (См.: Левинсон Л. Обзор законов. Уголовно-процессуальный кодекс).
2 См.: Постановление Совета Федерации Федерального Собрания РФ от 24 декабря 1998 г. № 569-СФ "О парламентских слушаниях "О ходе реализации концептуальных положений судебной реформы в Российской Федерации" // Рос. юстиция. 1999. №2. С.8-10.
24
финансовых ресурсов становится главным ориентиром для большинства преобразований отечественной судебной и правоохранительной систем. Сказанное касается возрождения в России суда присяжных (который по Концепции судебной реформы должен был быть введен не только на всей территории России, но и на уровне районных судов, и не только по уголовным делам, но и по гражданским), заметного и не всегда оправданного сужения коллегиального начала в судебном разбирательстве по уголовным делам, введения апелляционного пересмотра судебных решений (в существенно суженном в сравнении с Концепцией судебной реформы варианте), возрождения института мировой юстиции и т.д.
Наибольшую непоследовательность законодатель, руководствуясь разными, в том числе экономическими соображениями, проявляет в отношении нормативно-правовой базы участия представителей общества в отправлении правосудия. Типичный пример - судьба института народных заседателей. Одобряя в 1991 году Концепцию судебной реформы, Верховный Совет РСФСР фактически согласился с одним из её положений о том, что "институт народных заседателей в достаточной мере продемонстрировал свою несостоятельность, чтобы возвращаться к его критике ещё раз1". Такое решение представлялось логичным, поскольку в Концепции была предусмотрена адекватная и более демократичная (по признанию большинства) замена - возможность для обвиняемого требовать рассмотрения судом присяжных любого уголовного дела о преступлении, за которое может быть назначено наказание, превышающее один год лишения свободы2.
Далее законодателем были оценены значительные трудности введения суда присяжных на всей территории России даже для минимального количества уголовных дел, предусмотренных в ст.20 Конституции РФ (об особо тяжких преступлениях против жизни)3. В декабре 1999 г. Государственная Дума ФС РФ приняла Федеральный закон "О народных заседателях федеральных судов общей юрисдикции в Российской Федерации" (в развитие положения Федерального Конституционного закона
___________
1 Концепция судебной реформы в Российской Федерации / Под ред. Б.А.Золотухина. М.: ЗАО "Редакция газеты "Демократический выбор"", 2001. С.65.
2 Там же. С.69.
3 Официальная оценка законодателем этих трудностей содержится в Постановлении Совета Федерации Федерального Собрания РФ от 24 декабря 1998 г. № 569-СФ "О парламентских слушаниях "О ходе реализации концептуальных положений судебной реформы в Российской Федерации" // Рос.юстиция. 1999. №2. С.8-10.
25
"О судебной системе РФ" о народных заседателях), констатировав тем самым параллельное существование институтов народных заседателей и суда присяжных в единой судебной системе. Последнее, хотя и вступало в противоречие с положениями Концепции судебной реформы, возражений у юридической общественности не встретило и способствовало интенсификации научных исследований в области народного участия в правосудии, связанных с применением законодательных новелл1.
После этого в июне 2001 года Государственная Дума ФС РФ исключила институт народных заседателей из проекта УПК РФ, принятого во втором чтении, но при этом существенно сузила возможность использования суда присяжных в сравнении с Концепцией судебной реформы: право обвиняемого ходатайствовать об этой форме судопроизводства предусмотрено в проекте только по делам, подсудным судам областного звена2.
Такая непоследовательность противоречит принятой во всём цивилизованном мире концепции стабильности закона3 и свидетельствует об отсутствии чёткой программы реформирования отечественного правосудия.
Подводя итог сказанному, сформулируем определения трёх основных используемых далее понятий во избежание многозначности толкования соответствующих терминов.
Единоличная уголовно-процессуальная деятельность - это урегулированная уголовно-процессуальным законом деятельность единоличного субъекта-представителя государственной власти, характеризующаяся его процессуальной самостоятельностью и сопровождающаяся принятием единоличных общеобязательных властных правоприменителъных решений.
Коллегиальная уголовно-процессуальная деятельность - это урегулированная уголовно-процессуальным законом деятельность коллегиального субъекта-представителя государственной власти, характеризующаяся
___________
1 См., например: Ветрова Г.Н. Нужны ли правосудию народные представители? // Государство и право на рубеже веков (Материалы всероссийской конференции). М.: ИГП РАН, 2000. С.191-197; Радутная Н.В. Формирование состава народных заседателей// Рос. юстиция. 2000. №4. С. 14-16.