- •История аудита. Развитие аудита в России.
- •Определение аудита качества. Роль аудита в совершенствовании систем управления и повышения качества процессов, продуктов и услуг.
- •Цели и задачи аудита качества. Объекты аудита.
- •Виды аудита (аудит первой, второй, третьей стороной). Понятие комплексного и совместного аудита.
- •Нормативная база аудита качества.
- •Внутренний аудит систем качества.
- •Структура и содержание стандарта гост iso 19011-2012.
- •Принципы аудита.
- •Сертификационный и инспекционный аудиты, их особенности.
- •Внешний аудит систем качества.
- •Применение процессного подхода в аудите качества. (аудит как процесс)
- •Квалификационные требования к аудитору. Личные качества аудитора. Этика аудитора.
- •Специальные знания и навыки аудитора.
- •Понятия аудита адекватности и аудита соответствия.
- •Обучение и оценка компетентности аудитора.
- •Мероприятия по повышению профессиональных качеств аудитора.
- •Инспекционные проверки и инспекционный контроль.
- •Объекты инспекционной проверки. Периодичность проведения.
- •Методы проведения аудита и методы работы аудитора.
- •Подготовительный этап. Общий план и программа аудита.
- •Содержание программы и плана аудита. Отличительные особенности программы и плана аудита.
- •Мероприятия по внедрению программы аудита.
- •Этапы проведения аудита.
- •Обязанности руководителя группы по аудиту.
- •Условия определения численности и состава группы по аудиту.
- •Распределение обязанностей между членами группы по аудиту. Подготовка рабочих документов.
- •Проведение аудита на месте. Повестка предварительного совещания.
- •Обмен информацией в ходе аудита. Обязанности сопровождающих лиц и наблюдателей.
- •Источники информации. Методы сбора информации.
- •Определение несоответствия, определение замечания.
- •Структура и содержание протокола о несоответствии.
- •Проведение заключительного совещания. Цель и повестка заключительного заседания.
- •Структура и содержание итогового отчета по аудиту. Завершение аудита.
- •Последующие действия после аудита. Определение корректирующего и предупреждающего действия.
- •Заключения по результатам аудита. Верификация действий.
-
Этапы проведения аудита.
-
Сбор информации.
Прежде, чем приступить к сбору всей необходимой информации, которая потребуется для проверки, аудитору следует определить для себя следующее: Причина; Объем; Расписание аудита.
После определения всего вышеназванного можно начать сбор информации, гарантирующей эффективность аудита.
Моменты, которые необходимо выяснить об организации:
-
информацию о местоположении организации, рабочей силы, продукции/услугах. Затем определяют область, сложность и объем аудита;
-
существующие одобрения, полученные от 2-ой или 3-ей стороны.
-
осознание персоналом организации своей способности отвечать особым требованиям по качеству, которых от них ожидают.
-
возможность заблаговременного предоставления Руководства по качеству для осуществления аудита на адекватность.
-
Подготовка – может включать аудит адекватности (проверку документации)
После сборов всей необходимой информации наступает момент подготовки к аудиту. Должны быть выполнены следующие работы:
1. Определение объема работы и требуемого для него времени.
2. Подбор людей в группу
3. Установление даты, приемлемые для проверяемого и аудиторов, и заблаговременное извещение их об этом.
4. Извещение членов группы об: Области аудита; Целях; Методах; Обеспечении (транспорт, проживание, питание и т.д.); Персональных задачах и план-графике для каждого аудитора.
5. Убедиться в полной готовности группы для решения перечисленных требований.
6.Получить в свое распоряжение всю необходимую документацию для анализа.
7. Проинформировать проверяемого о необходимости вводного совещания, назначении сопровождающих лиц и наблюдателей.
-
Вводное (установочное) совещание.
Когда группа полностью готова к проведению аудита начальным этапом работы является вводное совещание, на котором ведущий аудитор группы в качестве председателя собрания:
-
Представляет группу.
-
Подтверждает причину проведения аудита и его область.
-
Подтверждает требования стандарта, используемого в качестве основы для аудита.
-
Детализирует: что, кто и когда будет выполнять.
-
Дает пояснение по несогласованности или несоответствию, способах отчетности по ним и классификации.
-
Согласовывает статус системы документации предприятия, проверяемой в процессе аудита.
-
Удостоверяется в назначении сопровождающих лиц и инструктирует их.
-
Сообщает о сроках совместных встреч группы, в том числе детали встреч с участием представителей проверяемой организации.
-
Проверяет степень осведомленности персонала проверяемого предприятия о проведении аудита.
-
Подтверждает информацию об обеспечении (офис, питание, т.д.)
-
Договаривается, при необходимости, о предоставлении плана предприятия или организует деловую поездку для членов группы.
-
Объясняет необходимость заключительного совещания, его детали, дату и цель.
-
Отвечает на вопросы, касающиеся аудита.
-
Аудит/проверка.
В зависимости от того, было ли получено Руководство по качеству от проверяемой организации до начала аудита или нет, один аудитор из группы проводит аудит на адекватность, а другие члены группы приступят к аудиту на соответствие.
-
Заключительное совещание.
Заключительное совещание проводится в конце аудита, но может состояться в результате обнаружения существенного несоответствия. На нем присутствуют все те, кто был на вводном совещании. Итог - итоговый отчет. Итоговый отчет представляет собой изложение фактов, в основу которых положены несоответствия, подкрепленные объективными доказательствами.