- •Практическое руководство по производству судебных экспертиз для экспертов и специалистов: научно-практическое пособие
- •Глава 1. Процессуальные и организационные основы деятельности экспертных учреждений органов внутренних дел
- •1.1. Структура и функции экспертно-криминалистической службы органов внутренних дел
- •1.2.1. Участие сотрудника экспертно-криминалистического подразделения в уголовном процессе в качестве специалиста
- •1.2.2. Производство судебной экспертизы сотрудником экспертно-криминалистического подразделения
- •1.2.3. Участие сотрудника экп в непроцессуальной (оперативной) деятельности
- •1.3. Экспертиза в гражданском, арбитражном судопроизводстве и в производстве по делам об административных правонарушениях
- •1.4. Организация первоначальной подготовки и повышения профессионального мастерства экспертных кадров органов внутренних дел
- •Глава 2. Средства и приемы работы с доказательствами
- •2.1. Комплекты научно-технических средств
- •2.2. Передвижные лаборатории для экспертно-криминалистических подразделений
- •2.3. Работа со следами рук
- •2.3.1. Обнаружение и выявление следов рук
- •Спектральные данные по следам рук, выявленным 5-тионинщдринами: цвета и максимумы поглощения до и после обработки солями металлов
- •Сроки сохранения и реакции потожировых следов рук на проявители
- •2.4. Работа со следами ног и обуви
- •2.5. Работа со следами зубов и другими следами человека
- •2.5.1. Работа со следами зубов
- •2.5.2. Работа с иными следами человека
- •2.5.3. Работа со следами одежды
- •2.6. Работа со следами орудий взлома и инструментов
- •2.7. Работа со следами транспортных средств
- •2.8. Работа со следами применения огнестрельного оружия
- •2.9. Работа со следами взрыва
- •2.10. Работа с микрообъектами и запаховыми следами
- •2.10.1. Работа с микрообъектами
- •2.10.2. Работа с запаховыми следами человека
- •2.11. Работа со следами, сопряженными с использованием средств вычислительной техники
- •2.12. Работа с прочими следами преступления и преступника
- •2.12.1. Работа с биологическими следами
- •2.12.2. Работа с волосами на месте происшествия
- •2.12.3. Следы растительного происхождения
- •2.12.4. Работа с узлами и петлями
- •2.12.5. Редкие объекты исследования
- •2.12.6. Пищевые продукты
- •2.13. Работа с документами
- •Глава 3. Участие эксперта-криминалиста в производстве следственных действий
- •3.1. Общие положения
- •3.2. Осмотр места происшествия
- •3.2.1. Этапы осмотра места происшествия. Подготовка к осмотру
- •3.2.2. Способы осмотра
- •3.2.3. Фотосъемка на месте происшествия
- •3.2.4. Планы и схемы места происшествия
- •3.2.5. Цифровые способы фиксации информации при осмотре места происшествия
- •3.2.6. Предварительные исследования на месте происшествия
- •3.2.7. Участие в выдвижении версий по результатам осмотра места происшествия
- •3.2.8. Участие в решении вопросов о приобщении к делу вещественных доказательств и отборе образцов для последующего экспертного исследования
- •3.3. Следственный эксперимент
- •3.3.1. Подготовка следственного эксперимента
- •3.3.2. Проведение следственного эксперимента и фиксация результатов
- •3.3.3. Фото- и видеосъемка
- •3.4. Предъявление для опознания
- •3.4.1. Подготовка к предъявлению для опознания
- •3.4.2. Проведение предъявления для опознания
- •3.4.3. Проведение фото- и видеосъемки
- •3.5. Допрос и очная ставка
- •3.5.1. Допрос
- •Пример допроса подозреваемого (предъявление документов)
- •Пример допроса обвиняемого
- •Пример допроса подозреваемого (с предъявлением изъятых следов)
- •3.5.2. Очная ставка
- •3.5.3. Фотографирование, аудио- и видеозапись
- •3.6. Проверка показаний на месте
- •3.6.1. Подготовка и проведение проверки показаний на месте
- •3.6.2. Фото- и видеосъемка
- •3.7. Обыски выемка
- •3.7.1. Производство выемки и участие специалиста
- •3.7.2. Проведение обыска и участие специалиста
- •3.8. Освидетельствование
- •3.8.1. Проведение освидетельствования
- •3.8.2. Фото- и видеосъемка
- •3.9. Контроль и запись переговоров
- •Глава 4. Участие специалиста в проведении оперативно-розыскных мероприятий
- •Глава 5. Использование криминалистических учетов, картотеки коллекций в процессе решения задач экспертно-криминалистических подразделений
- •5.1. Централизованные оперативно-справочные, криминалистические и розыскные учеты
- •5.2. Экспертно-криминалистические учеты
- •5.3. Формирование, ведение и использование экспертно-криминалистических учетов
- •5.3.1. Порядок формирования экспертно-криминалистического учета
- •5.3.2. Порядок использования экспертно-криминалистического учета
- •5.3.3. Постановка, проверка и снятие объекта, подлежащего экспертно-криминалистическому учету
- •5.4. Особенности формирования и использования отдельных видов экспертно-криминалистических учетов
- •5.4.1. Учет следов рук
- •5.4.2. Учеты следов подошв обуви, орудий взлома, протекторов шин транспортных средств
- •5.4.3. Учет данных днк биологических объектов
- •5.4.4. Учет микрообъектов (микроволокон, частиц лакокрасочного покрытия, полимеров и металла)
- •5.4.5. Учет самодельных взрывных устройств
- •5.4.6. Учет самодельного огнестрельного оружия
- •5.4.7. Учет пуль, гильз и патронов со следами нарезного ручного стрелкового огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий
- •5.4.8. Учет контрольных пуль и гильз боевого, служебного и гражданского огнестрельного оружия с нарезным стволом, в том числе утраченного и похищенного
- •5.4.9. Учеты поддельных денежных билетов, бланков ценных бумаг и бланков документов
- •5.4.10. Учет поддельных монет
- •5.4.11. Учет субъективных портретов разыскиваемых лиц
- •5.4.12. Учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц
- •5.4.13. Краниологический учет (черепов неопознанных трупов)
- •5.5. Автоматизация учетов экспертно-криминалистических подразделений
- •Глава 6. Назначение экспертизы и стадии ее производства
- •6.1. Понятие судебной экспертизы
- •6.2. Назначение судебной экспертизы
- •6.3. Процесс экспертного исследования
- •6.4. Оценка заключения эксперта
- •Глава 7. Экспертизы, выполняемые в экспертных учреждениях органов внутренних дел
- •7.1. Автороведческая экспертиза
- •Литература
- •7.2. Автотехническая экспертиза
- •Литература
- •7.3. Судебно-баллистическая экспертиза
- •Литература
- •7.4. Биологическая экспертиза
- •7.4.1. Биологическая экспертиза тканей и выделений человека
- •Литература
- •7.4.2. Генотипоскопическая экспертиза
- •Литература
- •7.4.3. Морфологическая экспертиза волос человека и животных
- •Литература
- •7.4.4. Экспертиза запаховых следов человека
- •Литература
- •7.5. Судебно-ботаническая экспертиза
- •Литература
- •7.6. Судебно-экономическая экспертиза
- •Литература
- •7.7. Фоноскопическая экспертиза
- •Литература
- •7.8. Лингвистическая экспертиза
- •Литература
- •7.9. Взрывотехническая экспертиза
- •Литература
- •7.10. Дактилоскопическая экспертиза
- •7.10.1. Папиллярные узоры на поверхности ладоней рук
- •7.10.2. Папиллярные узоры ногтевых фаланг пальцев рук
- •7.10.3. Папиллярные узоры подошвенной части ноги
- •Литература
- •7.11. Судебно-геммологическая экспертиза
- •Литература
- •7.12. Пожарно-техническая и пожарно-тактическая экспертизы
- •7.12.1. Пожарно-техническая экспертиза
- •7.12.2. Пожарно-тактическая экспертиза
- •Литература
- •7.13. Портретная экспертиза
- •Литература
- •7.14. Компьютерная экспертиза
- •Литература
- •7.15. Судебно-почвоведческая экспертиза
- •Литература
- •7.16. Судебно-почерковедческая экспертиза
- •Литература
- •7.17. Медико-криминалистическая экспертиза
- •7.17.1. Восстановление папиллярных узоров измененных кистей рук трупов
- •Литература
- •7.17.2. Восстановление прижизненного облика и установление личности трупа по черепу
- •Литература
- •7.18. Технико-криминалистическая экспертиза документов
- •7.18.1. Установление факта и способа изменения первоначального содержания документа
- •7.18.2. Возможности исследования оттисков печатных форм
- •7.18.3. Возможности исследования материалов документов
- •7.18.4. Особенности экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты
- •Литература
- •7.19. Трасологическая экспертиза
- •7.19.1. Экспертиза следов ног человека и обуви
- •7.19.2. Экспертиза следов зубов человека
- •7.19.3. Экспертиза следов кожного покрова головы человека
- •7.19.4. Экспертиза орудий, инструментов и механизмов
- •7.19.5. Экспертиза следов производственных механизмов на изделиях
- •7.19.6. Экспертиза следов транспортных средств
- •Литература
- •7.20. Фототехническая экспертиза
- •Литература
- •7.21. Экспертиза материалов, веществ и изделий из них
- •7.21.1. Судебная экспертиза лакокрасочных материалов и покрытий
- •7.21.2. Судебная экспертиза нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов
- •7.21.3. Судебная экспертиза волокон, волокнистых материалов и изделий из них
- •7.21.4. Судебная экспертиза стекла, керамики, фарфора, фаянса и изделий из них
- •7.21.5. Судебная экспертиза металлов, сплавов и изделий из них
- •7.21.6. Судебная экспертиза полимерных материалов, пластмасс, резин и изделий из них
- •7.21.7. Судебная экспертиза наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров, лекарственных средств, сильнодействующих и ядовитых веществ
- •7.21.8. Судебная экспертиза спиртосодержащих жидкостей
- •7.21.9. Судебная экспертиза парфюмерно-косметических изделий
- •7.21.10. Судебная экспертиза криминалистических идентификационных препаратов
- •7.21.11. Криминалистическое исследование материалов документов
- •Литература
- •7.22. Экспертиза пищевых продуктов
- •Литература
- •7.23. Экспертиза холодного оружия
- •Литература
- •7.24. Экспертиза микрообъектов
- •Литература
- •Глава 8. Участие специалиста-криминалиста в принятии итоговых решений по уголовному делу
- •8.1. Участие специалиста-криминалиста в принятии решений о прекращении уголовного дела и приостановлении предварительного следствия
- •8.2. Взаимодействие специалиста-криминалиста и следователя при окончании предварительного следствия с составлением обвинительного заключения
- •8.3. Участие специалиста-криминалиста в разработке мероприятий профилактического характера
- •Глава 9. Участие эксперта в судебном заседании
- •Заключение
- •Наставление по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе мвд России Утверждено приказом мвд России от 11.01.2009 n 7
- •I. Общие положения
- •III. Порядок организации экспертно-криминалистической деятельности по применению экспертно-криминалистических средств и методов в оперативно-розыскной деятельности
- •IV. Участие сотрудников экп в качестве специалистов в проверке сообщений о преступлениях
- •V. Участие сотрудников экп в качестве специалистов в производстве процессуальных действий
- •VI. Обеспечение экспертно-криминалистической деятельности
- •Инструкция по организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации Утверждена приказом мвд России от 29.06.2005 n 511
Литература
Борисов, А.Н. Комментарий к положениям УПК РФ по проведению судебно-налоговых экспертиз, ревизий и документальных проверок / А.Н. Борисов. М.: Юстицинформ, 2004.
Голубятников, С.П. Судебная бухгалтерия и основы аудита: учебник / С.П. Голубятников, Г.С. Леханова; под ред. С.П. Голубятникова. М.: Юрид. лит., 2004.
Мусин, Э.Ф. Методика судебно-экономических экспертиз: проблемы теории и практики / Э.Ф. Мусин, С.В. Ефимов // Вестник МВД России. - 2006. - N 3.
Мусин, Э.Ф. Задачи финансово-аналитической экспертизы в уголовном судопроизводстве и методы их решения / Э.Ф. Мусин, С.В. Ефимов // Экспертная практика. - 2007. - N 63.
Мусин, Э.Ф. Современное состояние и возможности линии судебно-экономических экспертиз в органах внутренних дел Российской Федерации / Э.Ф. Мусин, С.В. Ефимов // Теория и практика судебной экспертизы. - 2007. - N 4.
Мусин, Э.Ф. Судебно-экономическая экспертиза в органах внутренних дел Российской Федерации: учеб. пособие / Э.Ф. Мусин, С.В. Ефимов, В.Г. Савенко. М.: ЭКЦ МВД РФ, 2010.
7.7. Фоноскопическая экспертиза
Фоноскопическая экспертиза - род криминалистической экспертизы, производимой с целью установления криминалистически значимой информации, зафиксированной в звуковой форме. Звуковой след может быть зафиксирован как в аналоговом, так и в цифровом виде на различных материальных носителях. В структуре ОВД исследования криминалистически значимой речевой информации проводятся фоноскопическими лабораториями. В состав каждой фоноскопической лаборатории обязательно входит эксперт, имеющий высшее техническое образование и являющийся специалистом в области акустического анализа, и эксперт, специализирующийся в лингвистическом анализе.
В соответствии с нормативными правовыми актами МВД России фоноскопическая экспертиза представлена двумя экспертными специализациями: "идентификация лиц по фонограммам речи" и "техническое исследование фонограмм".
Объектами фоноскопической экспертизы являются фонограммы, содержащие криминалистически значимую информацию (спорные фонограммы). При исследовании экспертом объектов используются специальные знания в таких областях науки, как физика, электротехника, высшая математика, информатика, математическая статистика, общее языкознание, фонетика, лексика, морфология, синтаксис, диалектология русского языка, прагматика, стилистика, функциональная грамматика и др.
Предмет фоноскопической экспертизы - установление фактических данных при изучении экспертом объектов исследования с использованием специальных знаний (акустики речи, математической статистики, прикладной лингвистики).
Предмет конкретной фоноскопической экспертизы определяется экспертной задачей:
- при решении задач идентификации и (или) диагностики говорящего по его речи, содержащейся на фонограмме, предметом исследования являются совокупность признаков речи исследуемого лица, обладающих качественной определенностью и относительной устойчивостью. Выявление совокупности признаков речи проводится комиссией экспертов по двум направлениям работы - исследованию речи методами акустического (первое направление) и лингвистического (второе направление) анализов;
- при техническом исследовании фонограмм предметом исследования являются акустические сигналы, содержащиеся на фонограмме (речь, шум, помеха и др.), средства звукозаписи (магнитофоны, диктофоны, видеокамеры и т.д.), магнитная лента с целью установления фактических данных, имеющих отношение к условиям и обстоятельствам фиксации фонограммы.
При решении идентификационных задач фоноскопической экспертизы проводятся действия, направленные на: выявление совокупности признаков голоса и речи лица, интересующего инициатора задания; сравнение выявленной совокупности признаков речи неизвестного лица на спорной фонограмме и голоса и речи известного лица, речевые образцы которого представлены на исследование; установление принадлежности определенных реплик конкретному человеку, образцы голоса и речи которого представлены на исследование; сравнение голоса и речи неизвестных лиц на нескольких спорных фонограммах, предоставленных на исследование, и установление принадлежности реплик лиц на спорных фонограммах одному или разным лицам.
При решении задач технического исследования фонограмм проводятся действия, направленные на выявление особенностей происхождения спорной фонограммы: определение, является ли спорная фонограмма непрерывной; имеются ли на спорной фонограмме какие-либо изменения, произведенные в процессе записи или после ее окончания; выявление характеристик представленного на фонограмме коммуникативного акта и (или) обстоятельств, сопутствующих акту коммуникации; выявление признаков перезаписи или копирования; отождествление средств звукозаписи (магнитофона, диктофона, видеокамеры и т.д.), на которых была произведена спорная фонограмма.
В настоящее время в фоноскопических исследованиях используются следующие методики: комплексного анализа звучащей речи говорящих на русском языке, включающая аудитивный, акустический (интегральный и микроанализ) и лингвистический виды анализа, а также методика комплексного технического исследования фонограмм, включающая методы аудитивного, визуального, инструментального и лингвистического видов анализа. С точки зрения значимости получаемых результатов все вышеперечисленные методики исследования самостоятельны и автономны, однако только комплексное использование результатов исследования устной речи дает возможность провести идентификацию с максимальной точностью, надежностью и объективностью.
В основе аудитивного анализа исследования речи лежит знание механизма произнесения и восприятия звуков, системы речевых признаков, реализации навыков устной речи. Этот метод позволяет оценить голосовые характеристики человека (высоту, силу, тембр), особенности ритмического построения, паузирования, мелодического оформления фраз. На основе этого вида анализа решаются вопросы установления дословного содержания текста разговора, проводится дифференциация и атрибуция реплик собеседников и др.
Акустический анализ выявляет признаки, в количественной форме отражающие физические характеристики речевых сигналов (частоту, длительность, интенсивность), выделяемые и вычисляемые в персональных электронно-вычислительных машинах с помощью программного обеспечения. При акустическом анализе исследуются интегральные спектральные признаки и акустические признаки микроанализа звуков. На этапе раздельного акустического анализа вычисляются признаки, описывающие спектрально-временные параметры, статистические характеристики амплитудно-частотного спектра речевого потока и интегральные признаки. После этого проводится сравнение векторов признаков речи, зафиксированной на исследуемых фонограммах, и оценка количественной меры близости этих признаков, а также проводится сравнение по признакам основного тона.
В некоторых случаях (малая длительность речевого фрагмента, низкое качество исследуемого материала) проводится микроанализ и сравнивается спектральная структура отдельных звуков в сопоставимых по контексту фрагментах. В целом сравнительное акустическое исследование завершается определением степени близости устной речи сравниваемой пары дикторов, на основании чего делается вывод о тождестве или различии исследуемых признаков по фонограммам речи дикторов.
Лингвистический анализ речи проводится последовательно и поэлементно в соответствии с единицами структурных уровней звучащей речи. На уровне речевого потока анализируются физические особенности речепорождения (особенности функционирования голосового, резонаторного, артикуляторного и дыхательного аппаратов) и особенности речевой реализации коммуникативных навыков; на лексико-грамматическом уровне (уровне фразы и слова) выявляются семантико-синтаксические особенности организации единиц речи и лексико-семантические особенности звучащей речи. На фонетическом (звуковом) уровне характеризуются особенности реализации супрасегментных (просодических) средств (комбинаторика просодических средств и соответствие их применения языковым нормам и т.д.) и особенности реализации сегментных единиц звучащей речи (нарушения звукопроизношения, диалектные особенности, акцентные особенности, фонетические процессы). При проведении лингвистического анализа используются: аудитивный метод, позволяющий оценить качество звучания гласных и согласных звуков и их сочетаний в слове и супрасегментных единиц звучащей речи (качество голоса, интонационное оформление высказываний в речевой коммуникации); лексико-семантический, позволяющий оценить индивидуальные навыки словоупотребления и индивидуальные предпочтения в выборе инвентаря лексем, семантическую связанность лексических единиц; семантико-синтаксический, позволяющий оценить индивидуальные предпочтения говорящего в выборе синтаксических средств, влияющих на особенности организации связной речи в процессе коммуникации.
В соответствии с методиками, используемыми в ЭКП ОВД, при решении поставленных вопросов проводятся следующие этапы работы:
1) установление и описание объектов исследования;
2) ввод объектов исследования в персональный компьютер с корректировкой уровня записи речевых сигналов каждого лица, принимающего участие в интересующих разговорах. На этом этапе возможно также проведение линейной фильтрации речевых сигналов;
3) дифференциация реплик и атрибуция их участникам разговоров, формирование отдельных файлов речевых сигналов каждого из участников разговоров на каждой спорной фонограмме;
4) проведение предварительного анализа по соответствию реплик каждого атрибутированного участника разговора на каждой спорной фонограмме образцам голоса и речи идентифицируемых лиц;
5) определение пригодности речевых сигналов, по которым будет проводиться дальнейшее исследование. Эксперт-акустик по каждому сформированному на предыдущем этапе файлу речевых сигналов определяет не менее четырех технических параметров, эксперт-лингвист проводит по каждому участнику разговора на каждой спорной фонограмме предварительный поуровневый лингвистический анализ, описывает лингвистические характеристики пригодности речи на каждой фонограмме;
6) установление дословного содержания разговоров, на которых имеются пригодные для исследования речевые сигналы;
7) самый трудоемкий этап - проведение экспертами раздельного и сравнительного идентификационного исследования тремя видами анализа: аудитивным, лингвистическим и акустическим;
8) принятие решений по каждой паре сравниваемых лиц проводится раздельно по каждому виду исследования и совместно по совокупности всех примененных методов исследования;
9) проведение технического исследования фонограмм методами аудитивного, визуального, инструментального и лингвистического анализа и принятие решения в соответствии с поставленными вопросами;
10) оформление заключения эксперта.
При расчете трудозатрат на проведение исследований необходимо учитывать и такие факторы, как: качество записи спорных фонограмм и объем речевого материала на них, качество образцов речи, объем и представительность речевого материала на них; сопоставимость образцов речи со спорными фонограммами по акустическим, лингвистическим характеристикам, эмоционально-физическому состоянию речи и форме речевого представления сравниваемых лиц. В случае выявления значительных различий образцов речи и речи участников разговоров на спорных фонограммах, проведение идентификационных исследований может существенно затрудниться, что, соответственно, увеличит и сроки производства экспертизы. Учитываются и физиологические возможности человеческого слуха: восприятие речи и ее особенностей снижается после 3-4 часов нахождения в наушниках и требует переключения на другой вид деятельности.
В настоящее время фоноскопические лаборатории оснащены рядом современных инструментальных средств, используемых для решения задач идентификации говорящего по фонограммам русской речи и технического исследования объектов. Это аппаратно-программные комплексы с широким набором инструментальных возможностей как отечественного, так и импортного производства. Эксперты также вооружены и автоматизированными системами, предназначенными для проведения идентификационного и технического исследования фонограмм, в том числе цифровых.
Результаты фоноскопической экспертизы позволяют устанавливать лиц, причастных к совершению преступлений, и зачастую являются единственными прямыми доказательствами по делу.