1.3. Экспертиза в гражданском, арбитражном судопроизводстве и в производстве по делам об административных правонарушениях

"Технология" производства экспертиз (применяемые методы, методики, инструментальное и компьютерное обеспечение) в основном не зависит от вида судопроизводства. Общим является и процессуальный статус заключения эксперта как доказательства по делу. В зависимости от вида судопроизводства несколько различаются правовая регламентация назначения и проведения экспертизы, круг типичных видов экспертиз и решаемых с их помощью задач. Последнее связано с определенной спецификой объектов экспертного исследования, попадающих в сферу судебной деятельности того или иного вида.

Правовая регламентация назначения, организации и производства экспертизы в гражданском, арбитражном процессе и в производстве по делам об административных правонарушениях осуществляется отраслевым кодифицированным процессуальным законодательством - ГПК, АПК, КоАП и Законом о ГСЭД.

Круг регулируемых отраслевым процессуальным законодательством отношений, возникающих при назначении и производстве экспертизы, во многом является общим для различных видов судопроизводства, в связи с чем в литературе ставилась проблема "создания единой структуры законодательной регламентации института судебной экспертизы"*(9). В этот круг включаются: определение задач экспертизы, основания и порядок назначения экспертизы, выбор эксперта, обязанности, права и ответственность эксперта и другие моменты, связанные с организацией и производством экспертизы. Наиболее развернуто регламентация экспертизы представлена в УПК.

Общими по смыслу независимо от редакционных различий в рассматриваемом отраслевом процессуальном законодательстве, равно как и в уголовно-процессуальном, являются нормы, содержащие определения:

1) задачи экспертизы - разрешение возникающих "при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний" (ст. 79 ГПК, ст. 82 АПК), "необходимость в использовании специальных познаний" (ст. 26.4 КоАП);

2) процессуального статуса эксперта - нормы о его отводе и самоотводе в случае его прямой или косвенной заинтересованности в исходе дела (ст. 16, 18, 19, 20 ГПК; ст. 21, 23, 24 АПК; ст. 25.12, 25.13 КоАП); нормы об обязанностях, правах и ответственности эксперта: обязанность явиться по вызову суда и дать объективное заключение по поставленным вопросам, право знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы, ходатайствовать о представлении дополнительных материалов, участвовать в судебном заседании и задавать вопросы участникам процесса (ст. 85 ГПК, ст. 55 АПК, ст. 25.9 КоАП), проявлять экспертную инициативу (ст. 86 ГПК, ст. 86 АПК, ст. 25.9 КоАП); отказаться отдачи заключения, если представленные эксперту материалы недостаточны или поставленные перед ним вопросы выходят за пределы его специальных знаний (ст. 85 ГПК, ст. 55 АПК, ст. 25.9 КоАП); уголовная ответственность за дачу заведомо ложного заключения (ст. 307 УК) в гражданском и арбитражном процессе и административная ответственность за дачу ложного заключения, отказ или уклонение от исполнения своих обязанностей в административном процессе (ст. 25.9 КоАП);

3) основного содержания заключения эксперта как источника доказательств (ст. 86 ГПК, ст. 71 АПК, ст. 26.4 КоАП);

4) принципа оценки судом доказательств и в их числе заключения эксперта - "по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств" (ст. 67 ГПК, ст. 71 АПК, ст. 26.11 КоАП). Оценке заключения эксперта посвящены ч. 3 ст. 86 ГПК и ч. 6 ст. 26.4 КоАП, в соответствии с которыми "несогласие суда с заключением эксперта должно быть мотивировано" (в АПК подобной нормы нет).

Унификации правовой регламентации судебной экспертизы способствовало принятие и введение в действие Закона о ГСЭД, который в отношении указанного законодательства выполняет обобщающую, восполняющую и конкретизирующую функции. В нем определены общие для всех видов судопроизводства понятия и принципы судебно-экспертной деятельности, урегулированы общие для всех служб, имеющих системы государственных судебно-экспертных учреждений, организационные начала; определен правовой статус руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и государственного эксперта, рассмотрены основы производства и оформления судебных экспертиз, особенности производства экспертизы живых лиц; определен порядок финансирования государственных судебно-экспертных учреждений, организационного и научно-методического руководства судебно-экспертной деятельностью. В отличие от установленного порядка безвозмездного производства экспертиз по уголовным делам Закон о ГСЭД предусматривает платное производство экспертиз на договорной основе по гражданским, арбитражным и административным делам (ст. 37).

В то же время в правовой регламентации института судебной экспертизы в рассматриваемом отраслевом законодательстве имеются существенные различия, связанные в основном с особенностями доказывания в конкретном виде процесса и отчасти с неполнотой, "пробельностью" отдельных процессуальных источников.

Особенностями доказывания обусловлен порядок назначения экспертизы в арбитражном процессе, отличный от порядка назначения экспертизы в гражданском процессе и производстве по делам об административных правонарушениях, в которых принятие решения судом о назначении экспертизы не ограничено инициативой сторон. В соответствии же с ч. 1 ст. 82 АПК необходимыми условиями назначения экспертизы судом являются ходатайство или согласие лиц, участвующих в деле. При этом к таким лицам помимо сторон относятся также третьи лица, прокурор, органы, выступающие в защиту государственных или общественных интересов (см. п. 7 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 66 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства об экспертизе"*(10)). Эти условия связаны со стремлением законодателя максимально обеспечить реализацию принципа состязательности в работе арбитражных судов, где, как и в гражданском процессе, "бремя доказывания" лежит на сторонах.

Вместе с тем та же норма в случаях, когда правильность рассмотрения дела нельзя ставить в зависимость от усмотрения участников процесса, предусматривает возможность назначения экспертизы по инициативе суда, если "назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором, либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства, либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы".

Видимо, правоприменительная практика все же потребовала дальнейшего расширения возможностей назначения экспертизы для судей арбитража, так как последовало разъяснение Пленума ВАС РФ о том, что если участвующими в деле лицами "не заявлено ходатайство о назначении экспертизы и судебная экспертиза не может быть назначена по инициативе суда, для назначения экспертизы в рассматриваемом случае необходимо получить согласие от всех участвующих в деле лиц".

АПК и КоАП не предусматривают случаев обязательного назначения экспертизы. ГПК устанавливает обязательность проведения судебно-психиатрической экспертизы для определения психического состояния гражданина при рассмотрении дел о признании лица ограниченно дееспособным или недееспособным (ст. 283).

В отличие от других видов производства в арбитражном процессе предусмотрена возможность проведения экспертизы в случае необходимости "установления содержания норм иностранного права" (ч. 2 ст. 14 АПК, п. 8 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 66).

В то же время существенным пробелом арбитражного процессуального законодательства является отсутствие в нем процессуальной фигуры специалиста, а также нормы, регламентирующей получение образцов для проведения экспертных исследований. Такие нормы имеются в ГПК (ст. 81 и 188) и КоАП (ст. 25.8 и 26.5).

В гражданском процессе специалист выполняет в основном консультационные и технические функции. При этом законодатель предусматривает, что консультации могут даваться как в устной, так и в письменной форме, но при этом оговаривает - "без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда" (ч. 3 ст. 188 ГПК). В отличие от уголовного процесса ГПК не предусматривает такой формы участия специалиста в процессе, как дача заключения. Техническая функция специалиста еще более определенно просматривается в производстве по делам об административных правонарушениях, где он привлекается для "оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, а также в применении технических средств" (ч. 1 ст. 25.8 КоАП).

В настоящее время в целях повышения оперативности судебно-экспертной деятельности законодатель особое внимание уделяет срокам производства экспертиз и организации их оплаты. При этом он исходит из того, что время оплаты назначенных экспертиз не должно быть причиной задержек в их производстве. Так, ст. 16 Закона о ГСЭД была дополнена ч. 4, в соответствии с которой "эксперт или государственное судебно-экспертное учреждение не вправе отказаться от производства порученной им судебной экспертизы в установленный судом срок, мотивируя это отказом стороны, на которую судом возложена обязанность по оплате расходов, связанных с производством судебной экспертизы, осуществить оплату назначенной экспертизы до ее производства". Одновременно внесены дополнения в АПК и ГПК.

Статья 55 АПК дополнена ч. 6, которая устанавливает ответственность за нарушение сроков производства экспертиз. Согласно данной норме в случае невыполнения экспертизы в срок, установленный в определении суда, и отсутствии мотивированного сообщения о невозможности своевременного производства экспертизы либо о невозможности проведения экспертизы по причинам, указанным в ч. 4 ст. 55, судом на руководителя государственного судебно-экспертного учреждения или виновного в указанных нарушениях эксперта налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в гл. 11 АПК.

В ч. 1 ст. 80 ГПК внесено дополнение о необходимости указывать в определении суда о назначении экспертизы срок ее производства, а именно "дату, не позднее которой заключение должно быть составлено и направлено экспертом в суд, назначивший экспертизу". Одновременно были внесены дополнения в ст. 85 ГПК, ч. 1 которой дополнена абзацем, устанавливающим ответственность эксперта или судебно-экспертного учреждения за невыполнение экспертизы в установленный судом срок, аналогично тому, как это сделано в дополнении к ст. 55 АПК, причем санкция установлена в виде штрафа в размере до 5 тыс. руб. В ч. 2 ст. 85 ГПК внесено дополнение, согласно которому "эксперт или судебно-экспертное учреждение не вправе отказаться от проведения порученной им экспертизы в установленный судом срок, мотивируя это отказом стороны произвести оплату экспертизы до ее проведения". Далее конкретизирован порядок возмещения расходов за проведенную экспертизу, если сторона отказалась от предоплаты.

Особенности экспертной практики в различных видах судопроизводства во многом определяются содержанием норм материального права (гражданского и административного) и процессуальными основами вида судопроизводства. Для каждого из них характерны наиболее часто назначаемые классы, роды и виды экспертиз, а отсюда - объекты и задачи экспертных исследований.

Круг экспертиз, типичный для гражданского судопроизводства, включает: судебно-медицинскую, судебно-психиатрическую, криминалистическую, судебную строительно-техническую, судебно-товароведческую, а также судебную компьютерную и судебно-лингвистическую экспертизы.

Из класса судебно-медицинских экспертиз при рассмотрении гражданских дел наиболее часто назначаются следующие ее разновидности: экспертиза крови и выделений человека, генетическая экспертиза, экспертиза состояния здоровья и жизнеспособности человека. Экспертиза крови и иных выделений человека назначается судом при рассмотрении дел об установлении или оспаривании отцовства. Ее доказательственное значение очень велико для отрицательного решения вопроса о происхождении ребенка от конкретного лица. Если эксперт установит, что происхождение ребенка от конкретною лица исключается, такой вывод является прямым доказательством по делу. В противном случае заключение эксперта не имеет такой доказательственной ценности, так как отцом ребенка может быть и другое лицо, кровь которого имеет аналогичные свойства.

Более точная информация о происхождении ребенка от конкретных родителей может быть получена с помощью генетической (геномной) экспертизы. В основе возможности решения этого вопроса лежит исследование уникальной комбинации наследственных признаков в клетках человека, находящихся в крови, выделениях человека, костном материале и т.п.

Медицинская экспертиза состояния здоровья и жизнеспособности человека назначается при рассмотрении дел, связанных с возмещением вреда, причиненного здоровью работника в трудовом процессе со стороны организации, в которой он работал или работает, либо другой организацией или другим лицом. Предметом медицинской экспертизы в этом случае является установление наличия вреда, причиненного здоровью (диагностика профессиональных заболеваний, определение травматических повреждений, увечий и т.д.); причины вреда, степень его тяжести (степень утраты общей или профессиональной трудоспособности) или ее изменение с течением времени.

Судебно-психиатрическая экспертиза в гражданском процессе назначается при решении вопроса о признании лица недееспособным при рассмотрении споров об ограничении родительских прав, о признании недействительными юридически значимых действий и сделок (заключение брака, составление завещаний, заключение договоров купли-продажи недвижимости и др.). Судебное признание лица недееспособным, т.е. неспособным понимать значение своих действий и руководить ими (ст. 29 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации от 30.11.1994 N 51-ФЗ*(11)), возможно только на основании заключения эксперта-психиатра. С помощью судебно-психиатрической экспертизы устанавливается наличие психического расстройства в определенное время (в момент совершения юридически значимых действий). Направление лица на судебно-медицинскую и судебно-психиатрическую экспертизу в гражданском судопроизводстве носит добровольный характер. Однако в случае назначения судебно-психиатрической экспертизы по делам об ограничении дееспособности "при явном уклонении гражданина, в отношении которого возбуждено дело, от прохождения экспертизы суд в судебном заседании с участием прокурора и психиатра может вынести определение о принудительном направлении гражданина на судебно-психиатрическую экспертизу" (ст. 283 ГПК).

Из класса криминалистических экспертиз наиболее часто при рассмотрении гражданских дел назначаются экспертизы, связанные с документами, - судебно-почерковедческая экспертиза и судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД). Заключения экспертов соответствующей специализации служат важными доказательствами по искам о признании недействительными самых разнообразных договоров и юридически значимых документов: купли-продажи (в основном недвижимости), дарения, ренты, пожизненного содержания, займа, аренды, передачи жилья в собственность, завещаний, а также по искам о взыскании задолженности за услуги, о восстановлении на работе по трудовым спорам, о возмещении вреда и др.

С помощью судебно-почерковедческой экспертизы решаются: а) идентификационные задачи - устанавливаются исполнители рукописей (текстов, кратких записей, подписей) и б) диагностические задачи, связанные с установлением условий, в которых выполнялись указанные рукописи. В числе условий особую значимость приобретают необычная обстановка (неудобная поза, необычный материал письма, письмо в движущемся транспортном средстве, в затемненном помещении и т.п.) и необычное функциональное или болезненное состояние писавшего (алкогольное опьянение, заболевание).

СТЭД назначается преимущественно с целью решения: а) идентификационных задач, к которым относятся: установление принадлежности частей одному документу, идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений (идентификация печатей и штампов, знакопечатающего устройства, средств множительной техники и т.п.), идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений; б) диагностических задач, включающих установление: способа и времени изготовления документа или его отдельных частей или реквизитов, факта и способа внесения изменений в документ, первоначального содержания измененного документа; в) классификационных задач (установление рода, вида пишущего прибора, установление принадлежности материала документа к стандартной продукции отечественного или зарубежного производства и др.).

Одной из часто назначаемых экспертиз в гражданском судопроизводстве является судебная строительно-техническая экспертиза. Необходимость в ней возникает при рассмотрении исков, связанных с договорами строительного подряда, с разделом имущества (по бракоразводным делам, делам о наследовании, об изменении долей владельцев недвижимости), о возмещении ущерба, возникшего в связи с "заливами", пожарами жилых помещений и т.п. С помощью судебной строительно-технической экспертизы решаются следующие основные задачи: определяется состояние строительного объекта (его потребительские и эксплуатационные свойства, свойства безопасности), причины изменения этого состояния (их связь с произошедшим событием, размеры причиненного ущерба и стоимость восстановления); производится оценка домовладения, определяются границы земельных участков и соответствие их определенной документации; выделяются доли владельцев недвижимости, определяются варианты раздела между совладельцами жилищной сферы в соответствии с условиями, заданными судом, и др.

При рассмотрении гражданских споров нередко назначается судебно-товароведческая экспертиза, прежде всего по делам о нарушении условий и неисполнении договорных отношений, компенсации за их несоблюдение, а также по делам, связанным с разделом и оценкой имущества. С помощью товароведческой экспертизы решаются вопросы о товарных (потребительских) свойствах изделий с целью определения их фактического качества, определяется соответствие свойств объектов товарного происхождения нормативным значениям, а в случае несоответствия - степень и причины снижения качества товарной продукции.

С помощью компьютерной экспертизы решаются различные диагностические задачи, связанные с установлением производственных и эксплуатационных свойств и дефектов аппаратных компьютерных средств, характеристик программного обеспечения и др. При этом компьютерная экспертиза нередко назначается как комплексная совместно с товароведческой, экономической и др.

Судебно-лингвистическая экспертиза продукции письменно-речевой деятельности проводится в целях выявления семантического смысла, выраженного в текстах различных, в том числе правоустанавливающих, документов, индивидуализации товарных знаков, наименований, набора символов конкретного пользователя в рамках конкретной электронной сети и т.п.

В силу специфики арбитражного судопроизводства, основной задачей которого является рассмотрение и разрешение экономических споров между хозяйствующими субъектами, в арбитражном процессе не назначается и не проводится экспертиза живых лиц. Из числа других классов и родов судебной экспертизы довольно часто назначаются криминалистическая экспертиза документов - судебно-почерковедческая и СТЭД, судебная строительно-техническая и товароведческая, а также компьютерная экспертизы.

Назначение криминалистической экспертизы документов в арбитражном процессе чаще всего связано с рассмотрением исков о взыскании денежных сумм задолженностей по векселям, по договорам различного рода (кредита, купли-продажи, займа, аренды, залога, подряда, поставки, оказания услуг), а также о расторжении различных договоров, о взыскании неустойки за невыполнение обязательств по соглашениям и т.п. Соответственно в поле зрения арбитражного суда попадают различного рода документы, представляемые сторонами в обоснование исковых требований или возражений на них. Такими документами являются договоры и контракты, соглашения, векселя, акты приема-передачи к договорам, банковские гарантии, доверенности, деловые письма и другие документы, используемые в хозяйственном обороте. Экспертиза назначается в случае сомнения в подлинности представленных участниками процесса документов. В зависимости от того, с чем непосредственно связано сомнение в подлинности документа - с рукописью как отражением письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков (почерком) или с реквизитами, материалами документов как объектов - отображений предметов, их оставивших или служащих средством для изготовления документа, назначается, соответственно, судебно-почерковедческая экспертиза или СТЭД.

Как свидетельствует экспертная практика, при назначении судебно-почерковедческой экспертизы, как правило, перед экспертом ставятся идентификационные и сопутствующие им диагностические задачи. Объектами исследования чаще всего являются подписи, выполненные от имени уполномоченных на подписание определенных документов лиц (руководители организаций - генеральные директоры, председатели правления и др., а также главные бухгалтеры). Реже объектом исследования оказываются краткие записи ("согласен", "принять", обозначения дат). Задача, стоящая перед экспертом, - установить, самим ли лицом выполнена подпись от его имени или другим лицом. В последнем случае возникает и решается задача, не выполнена ли эта подпись с подражанием подлинным подписям. При назначении СТЭД решаются идентификационные задачи в отношении печатей, штампов, средств множительной техники. Очень часто перед экспертом ставятся задачи установления способа, абсолютного и относительного времени изготовления документа и его реквизитов.

Судебная строительно-техническая экспертиза часто назначается при разрешении споров между хозяйствующими субъектами, одним из которых является строительная организация. С помощью судебной строительно-технической экспертизы определяется объем строительных работ, их качество, стоимость и другие вопросы.

Задачи, решаемые с помощью других ранее упомянутых судебных экспертиз, аналогичны рассмотренным выше.

Круг экспертиз, назначение и проведение которых возможно в производстве по делам об административных правонарушениях, довольно широк. Это обусловлено большим многообразием составов административных правонарушений. Так, при рассмотрении дел о правонарушениях в области охраны окружающей среды либо посягающих на здоровье и благополучие населения, назначаются экологическая, почвоведческая, биологическая экспертизы; при рассмотрении дел о правонарушениях в области автодорожного движения - судебная автотехническая и судебно-медицинская экспертизы (например, в целях установления факта нарушения ПДД, повлекших создание помех на дороге или приведших к причинению легкого вреда здоровью потерпевшего); при рассмотрении дел о правонарушениях в области предпринимательской деятельности - судебно-товароведческая экспертиза (в целях установления качества продаваемого товара); при рассмотрении дел о самостоятельном занятии земельного участка, уничтожении межевых знаков, самовольной застройке и нарушениях правил пользования жилым помещением - судебная строительно-техническая экспертиза; при рассмотрении дел о фиктивном или преднамеренном банкротстве, неправомерных действиях при банкротстве может назначаться судебно-экономическая экспертиза (в целях установления фальсификации бухгалтерских и иных учетных документов), а по делам о грубом нарушении правил ведения бухгалтерского учета и представления бухгалтерской отчетности - судебно-бухгалтерская экспертиза. По фактам нарушения прав потребителей на приобретение компьютеров и компьютерных систем надлежащего качества и безопасности для жизни и здоровья, на получение информации о компьютерных средствах и их изготовителях назначается судебная компьютерная экспертиза.

Криминалистические экспертизы - материаловедческие, судебно-трасологические, судебно-баллистические, судебно-почерковедческие и СТЭД - назначаются и производятся при рассмотрении целого ряда дел об административных правонарушениях. Так, криминалистические экспертизы наркотических средств и психотропных веществ, спиртосодержащих жидкостей назначаются при рассмотрении дел о незаконном приобретении, хранении или потреблении без назначения врача наркотических и психотропных средств, а также о производстве или обороте этилового спирта. Судебно-трасологические экспертизы проводятся при рассмотрении дел о правонарушениях в области таможенного дела (установление тайников и иных средств, используемых для сокрытия товаров при перевозке). Судебно-почерковедческая экспертиза и СТЭД проводятся в целях установления поддельности документов, сопровождающих грузы. Эти роды (виды) криминалистической экспертизы назначаются и при рассмотрении дел о правонарушениях в области финансов, налогов и сборов, о незаконном получении кредита, о подделке документов, штампов, печатей или бланков, их использовании или сбыте, о подкупе избирателей и т.д.

Судебно-баллистическая экспертиза может быть назначена при рассмотрении дел о нарушении правил производства, продажи, коллекционирования, экспонирования, учета, хранения, ношения или уничтожения оружия и патронов к нему.

Судебные экспертизы в гражданском и арбитражном процессе и в производстве по делам об административных правонарушениях могут производиться как государственными, так и частными экспертами, т.е. специалистами, не работающими в государственных судебно-экспертных учреждениях.