Исследование систем управления (учебник)

5148

(на основе частных понятий), в некоторое целое, обогащенное за счет нового содержания частей (также частных понятий). На основе такого соединения образуются новые понятия о целом, в том числе, предварительно подвергшемся аналитическим процедурам. Эти понятия определяют новые признаки целостного предмета либо уточняют знание о ранее известных признаках целого;

■ обобщение - это логическая операция, заключающаяся в том, что для некоторой группы явлений находится новое, более широкое по объему понятие, отражающее общность свойств этих явлений на уровне нового знания о них.

Доказательство как категория исследовательской деятельности предполагает приведение соответствующих аргументов, фактов и авторитетных точек зрения, подтверждающих на основе формальной логики истинность какоголибо суждения. Доказательства могут быть прямыми (когда не используются противоречивые аргументы, допущения) и косвенными (когда используются противоречивые аргументы, допущения).

К основным способам доказательства относят: гипотетический, фактологический, аксиоматический, ключевых категорий, правовой, анализа свойств исследуемых объектов, классификации факторов, влияющих на состояние и свойства объекта.

2.4. Фактологическое обеспечение исследования

Фактологическое обеспечение исследование представляет собой работу с фактами.

Факт - это событие или явление (действительное, реально существующее), все то, что произошло на самом деле и имеет тому убедительное подтверждение, это реальность, которая является очевидной и которую невозможно отрицать.

Факты в деятельности менеджера являются эмпирической основой исследования, основанием для оценок, распознавания ситуации и проблем. Они также являются аргументами для доказательства или опровержения. От наличия и достаточности фактов зависит качество управленческих решений, а, следовательно, и эффективность управления.

Всю совокупность фактов по критериям статики или динамики явления можно разделить на:

факты наличия - отражают статическую сторону явления. Они характеризуют реальность явления;

факты существования - представляют причины явления, за счет чего и почему оно существует, как существует, каковы процессы его функционирования. Они отражают динамику, но динамику постоянства, равновесия, поддержания или сохранения сущности явления;

факты изменений - совокупность изменений, происходящих с явлением. Это факты возникновения новых свойств, ведущих к появлению нового качества.

5249

Можно также выделить:

факты связи - характеризуют наличие устойчивых связей явлений или их свойств;

факты взаимодействия - импульсивное или ситуационное возникновение связей, их квантовый характер.

Факты можно разделить по сферам деятельности, которые они отражают:

■социальные;

■экономические;

■организационные;

■психологические и др.

Есть факты первичные и вторичные, которые подтверждают реальность первичных, степень их достоверности.

Большое значение в проведении исследования имеет отделение фактов научных от ненаучных (обыденных).

В исследовании, как правило, используется множество фактов и очень важно: определить их состав; провести отбор; классифицировать факты.

Система фактов - целостная совокупность фактов, связанных между собой объективными закономерностями поведения объекта. Только система фактов позволяет: дать объяснение явлению; найти решение проблемы; построить научную концепцию.

Фактология исследования - это способ соединения фактов в систему. Фактология исследования определяется:

■методологией отбора фактов;

■организацией сбора фактов;

■уровнем познания (состоянием науки);

■опытом исследователя;

■и другими факторами.

Фактологию можно представить в виде комплекса приемов, посредством которых осуществляется поиск, распознавание, отбор, получение, интерпретация и оперирование фактами.

Качество любого исследования зависит от фактов, их состава, структуры, достоверности, повторяемости, полноты, системности, конкретности, определенности, соответствия предмету исследования.

Принципы и методы работы с фактами

1.Проверка на объективность. Любой факт необходимо оценивать с позиции его соответствия реальности и объективным явлениям действительности.

2.Отношение к сущности. Факты должны быть существенными по отношению к явлению. Это надо учитывать и при поиске, и при отборе фактов.

3.Информационная емкость. Разные факты содержат разный объем информации о явлении.

530

4.Научная и практическая ценность фактов. Факты должны соответствовать критериям научной методологии исследования, правилам объяснения явлений.

5.Соответствие предмету исследования.

6.Оценка источника факта. Когда оценивается достоверность факта, необходимо оценивать и надежность источника его получения.

7.Рациональное сочетание и соединение фактов. Каждый факт в отдельности редко ведет к какому-либо выводу, но соединение фактов показывает тенденции, характерные черты, особенности явления.

8.Достаточность фактов для обобщения, анализа или формулирования выводов. Всегда существует некоторая критическая масса фактов, из которой возникают понимание и выводы, делается открытие или рекомендация.

9.Научная интерпретация факта. Научная интерпретация предполагает объяснение с позиций истинности, объективности.

Наиболее характерные ошибки работы с фактами в процессе исследования систем управления:

■ преднамеренный выбор или подбор фактов; ■ подтасовка фактов; ■ искажение содержания факта;

■ фальсификация фактов; ■ абсолютизация отдельных фактов.

2.5. Общая классификация методов исследования систем управления

Методы исследований – совокупность приемов обработки информации, позволяющих достичь целей исследований. Методы, используемые для исследования систем управления, чрезвычайно разнообразны и могут классифицироваться по различным признакам, в том числе:

1)По степени формализации и способу получения исходной инфор-

мации методы могут классифицироваться на фактографические (формализованные) и интуитивные (экспертные).

2)По составу методы бывают сингулярные (отдельные) или комплекс-

ные, комбинированные (включают несколько отдельных методов исследований).

3)По характеру подхода к исследованию методы бывают: всеобщими (например, диалектический метод), общими (например, системные методы), нормативными (отвечающими на вопрос – как должно быть? и предполагающими достижение некоторой цели) и дескриптивными (объясняющими наблюдаемые факты и отвечающими на вопрос – как это происходит? или как это может дальше развиваться?) и др.

4)По направлениям исследований можно выделить методы анализа,

диагностики, прогнозирования, синтезa.

5) По способу получения информации - теоретические, эмпирические,

теоретико-эмпирические.

541

6)По стадии исследования – поисковые, подготовительные, проектные, внедренческие.

7)По отношению к науке и особенностям управления - общенаучные

(инвариантные по отношению к управлению) и специфические (учитывающие специфику управления).

8) По содержанию (предметной области) – экономические, социологи-

ческие, технические и др.

Существуют и другие признаки классификации, например, по целям исследования, по направлениям использования и т.д. В настоящее время нет единой классификации методов исследования, хотя существуют различные классификационные схемы.

Отметим, что все выделенные классы методов могут быть использованы для исследования систем управления.

Выбор тех или иных методов исследования обусловлен различными факторами, в том числе: целями исследования; требованиям, предъявляемым к конечным результатам исследований, их точности и достоверности; имеющейся информации об объекте и предмете исследования; ресурсных и временных возможностей исследователей; квалификации исследователей.

Вопросы и задания для самоконтроля

Как можно классифицировать проблемы исследований систем управления?

Каковы основные подходы к исследованию?

Что представляет собой концепция исследования?

Перечислите основные принципы системных исследований.

В чем смысл принципа «черного ящика» и как его можно использовать для исследования управления?

Каково содержание принципа итеративного поиска решений?

В чем заключается специфика принципов исследований хозяйственных объектов?

Какие принципы системных исследований являются ведущими?

Раскройте особенности когнитивных аспектов исследований.

Что такое ментальные модели менеджмента?

Что составляет логический аппарат ИСУ?

Что такое фактология исследования?

Каковы принципы и методы работы с фактами?

По каким признакам можно классифицировать методы исследования систем управления?

552

Глава 3. Планирование и организация исследования систем управления

3.1.Основные этапы теоретико-эмпирического исследования

-основные стадии и этапы планирования и организации исследования;

-предварительное планирование исследования;

-разработка проекта исследования;

-формулировка рабочих гипотез и планов исследования;

-сбор и анализ информации;

-экспериментирование как метод исследования систем управления;

-тестирование в ИСУ.

Любое исследование представляет собой процесс, состоящий из ряда последовательных этапов. Можно выделить следующие этапы и стадии общей процедуры теоретико-эмпирического исследования, в том числе, исследования проблем системы управления.

I. Стадия предварительного планирования исследования (подготовительная)

1.Постановка проблемы исследования и определение потребности в его проведении.

2.Определение конкретной цели и задач исследования.

3.Определение объекта и предмета исследования.

4.Уточнение и интерпретация основных понятий.

5.Предварительный системный анализ объекта исследования.

II. Стадия разработки проекта исследования (проектная)

6.Формулировка рабочих гипотез.

7.Определение подхода к исследованию, методов исследования и методов сбора данных.

8.Формирование плана исследования.

III. Стадия выполнения исследования

9.Сбор, систематизация и анализ вторичной информации.

10.Корректировка разделов плана исследования, ориентированная на получение первичной информации.

11.Сбор первичной информации.

12.Анализ результатов, формирование выводов и рекомендаций.

IV. Стадия использования результатов исследования

13.Использование результатов исследования.

Представленная последовательность является наиболее полной. На практике могут применяться не все этапы. Например, если для получения результатов исследования достаточно вторичной информации, то будут отсутствовать разделы, связанные со сбором первичной. Кроме того, процесс исследования может осуществляться итеративно, с возвращением на предыдущие этапы по мере уточнения информации. Отметим, что подобная схема имеет универсальный характер и применяется для различных направлений исследований – ис-

563

следования систем управления, маркетинговых исследований, социологических исследований. Конкретные прикладные исследования систем управления также используют эту общую схему, но характеризуются определенной спецификой, которую мы рассмотрим позднее.

Остановимся на характеристике основных этапов процесса исследования.

I.Стадия предварительного планирования исследования.

1.Постановка проблемы исследования и определение потребности в его проведении.

Это – исходный пункт исследования. Определение проблемы, по сути,

представляет собой предварительную формулировку предмета исследования. Данный этап является определяющим для всех последующих. Можно предложить следующую последовательность в формулировании проблемы: определить «внешние» признаки проявления проблемы, ее временные параметры, обусловливающие проблему факторы, характер влияния проблемы на основные элементы объекта исследования, возможные последствия ее развития. После этого целесообразно сформулировать проблему. Если проблема достаточно сложна, то для ее описания можно воспользоваться системными процедурами представления, в частности, использовать так называемую, информационную модель проблемной ситуации.

Выявленные проблемы необходимо классифицировать. При этом используются классификации проблем: по признаку классов решений – стратегические, тактические, оперативные, проблемы совершенствования и развития организации, инновационные проблемы (требующие принципиально новых решений) и т.д.; по функциям управления (проблемы планирования, мотивации, организации и т.п.); по глубине, по локализации в определенных подсистемах, по факторам, которые обусловливают проблему (контролируемые, не контролируемые, частично контролируемые) и другие. Всесторонняя классификация проблем необходима, прежде всего, для определения настоятельности их решения, т.е. определения потребности в исследовании, а также для последующей проработки всего процесса исследования.

2. Определение конкретной цели и задач исследования.

Решение сформулированной проблемы направлено на реализацию конкретных целей и задач. При этом можно объединить цели исследования в три группы: поисковые цели, направленные на уменьшение неопределенности при определении проблемы; описательные цели, ориентированные на получение общего представления об изучаемом объекте (процессе) исследования; экспериментальные (объяснительные) цели, связанные с выявлением причинноследственных связей между отдельными элементами проблемы.

На этой основе можно сформулировать конкретные цели и задачи исследования. Цель исследования ориентирует на его конечный результат; задачи формируют вопросы, на которые должен быть получен ответ для реализации целей. Цель определяет преимущественную ориентацию исследования, от которой зависит логика его проведения. Задачи содержат требования к анализу проблемы.

574

3. Определение объекта и предмета исследования.

Сформулировав проблему, определив цели и задачи исследования, можно определить объект исследования, т.е. явление или процесс, на которые направлено исследование. Объектом может быть все, что явно или неявно содержит противоречие и, тем самым проблемную ситуацию. Предметом исследования является та сторона объекта, которая непосредственно подлежит изучению. Обычно предмет исследования содержит центральный вопрос проблемы. Например, при исследовании эффективности процесса управления на предприятии предметом является эффективность управления, объектом – управленческий персонал предприятия, конечная цель исследования – повышение эффективности управления на данном предприятии, задачи – оценка эффективности управления и нахождение факторов ее роста.

4. Уточнение и интерпретация основных понятий.

Большое значение в проведении исследований имеет уточнение и интерпретация основных понятий. При этом важнейшей особенностью является процедура поиска эмпирических значений признаков основных теоретических положений и правил, с помощью которых можно измерить исследуемые признаки.

5. Предварительный системный анализ объекта исследования.

Этот этап необходим при исследовании достаточно сложных проблем. Цель предварительного системного анализа объекта исследования – построить гипотетическую (концептуальную) модель объекта как системы, раскрыв весь комплекс его элементов и связей. Данный этап способствует более четкому определению предмета исследования, уточнению проблемы, что далее позволяет сформулировать общие и частные гипотезы исследования.

II.Стадия разработки проекта исследования (проектная)

6.Формулировка рабочих гипотез.

Важнейшим методологическим инструментом исследования является гипотеза. Гипотеза исследования – это научное предположение о различных аспектах функционирования и развития организации – о структуре элементов системы, о характере и сущности связей между ними и т.д. Процесс установления истинности или ложности гипотезы есть процесс ее теоретического и эмпирического обоснования, ее проверки в ходе исследования. В результате исследования гипотезы либо подтверждаются, либо опровергаются. Научно обоснованная гипотеза должна отвечать ряду требований: соответствию исследуемой проблеме; внутренней непротиворечивости, которая может быть установлена в ходе логического анализа; возможности эмпирической проверки в ходе исследования.

Гипотезы можно классифицировать по различным признакам. По содержанию предположений относительно изучаемого объекта гипотезы разделяются на описательные, объяснительные и прогнозные. Описательные гипотезы – это предположения о существенных свойствах объектов (классификационные),

585

о характере связей между отдельными элементами изучаемого объекта (структурные), о степени тесноты связей взаимодействия (функциональные).

Объяснительные гипотезы относятся к предположениям о причинноследственных зависимостях в изучаемых процессах. Это наиболее «сильные» гипотезы, требующие экспериментальной проверки.

Прогнозные гипотезы – это гипотезы, которые содержат не только предположения о фактическом состоянии предмета и описание причины такого состояния, но и предположения относительно будущих тенденций развития данного объекта.

По степени разработанности и обоснованности гипотезы подразделяются на первичные и вторичные. Первичные формулируются до сбора эмпирических данных. Если они отвергаются, то взамен выдвигаются вторичные гипотезы.

Образцом исследования является такое, в котором явно сформулирована проблема, четко интерпретированы понятия и имеется одна или несколько общих гипотез, допускающих выведение частных гипотез и их эмпирическую проверку. Примеры формулировок гипотез: «неэффективность стратегического планирования на данном предприятии объясняется низкой квалификацией и мотивацией соответствующего персонала»; «в работе отдела отсутствует четкая процедура стратегического планирования»; «в ближайший год ожидается снижение спроса на продукцию предприятия».

7.Определение подхода к исследованию, методов исследования и методов сбора данных.

На основе сформулированных гипотез, объекта и предмета, а также по-

ставленных целей исследования и его задач, необходимо выбрать наиболее целесообразный подход к исследованию, а также соответствующие ему методы. Соответственно формируется представление о методах сбора данных. Например, проблема снижения эффективности работы организации по основным направлениям деятельности требует системного подхода к исследованию и адек-

ватных методов системного анализа.

8.Формирование плана исследования.

Взависимости от целей и задач исследования, состояния знания об изучаемом объекте, а также сформулированных рабочих гипотез в каждом конкретном случае должен быть разработан план исследования, определяющий содержание и последовательность операций. Различают три варианта плана: разведывательный (поисковый), аналитический (описательный), экспериментальный.

Поисковый план применяется в тех случаях, когда нет четкого представления о проблеме или объекте исследования. Цель плана – формулировка проблемы. Исследование начинается с общего поиска, в процессе которого должна быть сформулирована проблема, определен основной набор исследовательских средств – методики исследования, порядок их применения, очередность задач, подлежащих решению.

Аналитический план применяется в тех случаях, когда имеющиеся знания о проблеме позволяют выделить объект и сформулировать описательную гипо-

596

тезу. Цель плана состоит в том, чтобы проверить эту гипотезу и в случае ее подтверждения получить качественно-количественные характеристики изучаемого объекта.

Экспериментальный план применяется тогда, когда имеющиеся знания об объекте исследования позволяют сформулировать объяснительную гипотезу. Цель плана – установить причинно-следственные связи в объекте, раскрыть не только структуру последнего, но и причины, обусловливающие его функционирование и развитие.

В реальной практике один из трех видов плана в чистом виде используется редко. Как правило, в исследовании сочетаются различные виды планов, иногда

– все три: начинается оно с поиска, потом идет выдвижение описательных гипотез, затем – уяснение причинно-следственных связей путем реализации экспериментального плана исследования.

Приведем примерный перечень задач, который должен найти отражение в плане: ожидаемые результаты исследования, описание всех видов необходимой информации, источники ее получения, укрупненная программа исследования, временной график проведения работ, смета расходов на программу, приемы и методы обработки информации, порядок и методы получения результатов на основе собранных данных, порядок использования результатов исследования. Конкретные формы и содержание плана определяются в зависимости от специфики объекта и предмета исследования.

III.Стадия выполнения исследования

9.Сбор, систематизация и анализ вторичной информации.

Число и состав разделов плана могут меняться, но должен быть предусмотрен сбор данных двух типов: первичных и вторичных. Первичные данные представляют собой массив информации, получаемой в процессе исследования непосредственно для решения выделенной проблемы. К вторичным данным относят всю информацию, которая может быть предоставлена в распоряжение исследователя на момент начала работ. Соответственно здесь используется и два термина: кабинетное исследование, назначение которого – сбор вторичной информации и внекабинетное (полевое) исследование, цель которого – сбор первичных данных.

Кабинетные исследования предшествуют любому внекабинетному. Это связано с тем, что: затраты на кабинетные исследования, как правило, значительно ниже, чем на полевые (информация имеется и постоянно обновляется, специальный сбор новых данных не требуется); существуют данные, которые в принципе невозможно получить (например, силами фирмы не получить данные о научно-технических прогнозах развития науки и техники). Часто кабинетное исследование помогает в процессе предварительного анализа конкретизировать задачи.

Однако следует отметить ряд недостатков вторичной информации, которые необходимо учитывать в ходе кабинетных исследований: собираемая информация может не совпадать с целями и структурой проводимого исследова-

6057

ния (относится к другому объекту, носит слишком общий характер, имеет другие единицы измерения и т.п.), она может быть устаревшей и неполной, могут возникать сомнения в ее достоверности, она может оказаться противоречивой.

В зависимости от источника получения вторичная информация делится на внутреннюю и внешнюю. Внутренняя информация собирается до внешней. Так, для предприятия источниками получения внутренней информации могут быть документы, отражающие бюджет предприятия, данные сбыта, данные о прибылях и убытках, счета клиентов, сведения о производстве и т.д.

Массив внешних данных слагается из двух потоков информации: а) сведения, предоставляемые государственными органами; б) сведения, предоставляемые общественными и коммерческими организациями.

10. Корректировка разделов плана исследования, ориентированная на получение первичной информации.

После сбора, систематизации и анализа вторичной информации в зависимости от полученных результатов принимаются решения о дальнейших исследовательских планах. При этом возможны варианты: а) прекращение работ (проблема решена); б) переход к следующему этапу исследования.

Как правило, после анализа вторичной информации возникает необходимость внесения определенных изменений и дополнений не только в программу последующих работ по сбору первичной информации, но и в план исследования в целом. После этого можно перейти к следующему этапу работ – сбору первичной информации.

11.Сбор первичной информации.

Сбор первичной информации для решения некоторых задач – это единственный способ получить все необходимые сведения. К его основным достоинствам можно отнести: сбор информации для конкретных целей (определены степень детализации, единицы измерения, время сбора и т.п.), отсутствие противоречивости полученных данных, т.к. вся информация идет из одного источника, доступность всех полученных результатов при достаточной «закрытости» их для конкурентов. Однако внекабинетные исследования имеют и недостатки: их сбор требует достаточно больших затрат времени и средств.

При подготовке к сбору первичных данных необходимо определить: объем и вид требуемой информации, границы объекта исследования, лиц проводящих исследование, методы сбора данных.

Принято выделять следующие основные методы сбора первичных данных: опрос, наблюдение и эксперимент.

12.Анализ результатов, формирование выводов и рекомендаций.

Цель анализа собранной информации – проверка исходных предположений, получение ответов на поставленные вопросы и выявление новых проблем. Основой анализа являются гипотезы, сформулированные в программе и возникающие по мере их проверки в процессе самого анализа собранных данных.

В зависимости от программных целей исследования анализ полученных данных может быть более или менее глубоким. Методам анализа будут посвящены дальнейшие разделы настоящего пособия. Однако можно представить