2. Источники доказательств

Процессуальные источники доказательств – это форма сохранения фактических данных.

Согласно ч. 2 ст. 65 УПК, фактические данные, которые могут быть доказательствами по уголовному делу, устанавливаются:

1. показаниями: свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого;

2. заключением эксперта;

3. вещественными доказательствами;

4. протоколами следственных и судебных действий;

5. протоколами с соответствующими приложениями, составленными уполномоченными органами по результатам оперативно-розыскных мероприятий;

6. другими документами.

1) Показание – это урегулированное уголовно-процессуальным законом сообщение об обстоятельствах, которые имеют значение для дела, сделанное допрашиваемым дознавателю, следователю, прокурору, судье (суду).

Дача показаний:

— для подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего является правом;

• для свидетеля – обязанностью.

Предметом показаний являются:

• свидетеля – любые обстоятельства, которые подлежат установлению по уголовному делу, в том числе и о личности обвиняемого, потерпевшего и о взаимоотношениях с ними;

• потерпевшего – любые обстоятельства, которые подлежат доказыванию по делу, в том числе о взаимоотношениях с обвиняемым;

• подозреваемого – обстоятельства, которые послужили основанием для его задержания или применения меры пресечения до предъявления обвинения, а также любые известные ему обстоятельства по делу;

— обвиняемого – обстоятельства, связанные с предъявлением ему обвинения: отношение к обвинению (виновен, невиновен, частично виновен) и известные ему обстоятельства дела.

Не могут быть доказательствами фактические данные, сообщенные допрашиваемыми, если они не могут указать их источник. Если показания базируются на сообщениях других лиц, то эти лица должны быть также допрошены.

2) Заключение эксперта – это письменный документ, составленный экспертом (экспертами), в котором на основании исследования, проведенного по постановлению должностного лица, ведущего уголовный процесс, дается ответ на имеющиеся в постановлении вопросы.

Акты или другие документы, в том числе ведомственные, где указываются обстоятельства, установленные с применением специальных знаний (например, о причинах аварии, стоимости ремонта, размере недостачи материальных ценностей), не могут рассматриваться как заключение эксперта и быть основанием для отказа в назначении экспертизы, даже если они получены по запросу суда, органа дознания, следователя или адвоката (п. 18 Постановления Пленума Верховного Суда Украины «О судебной экспертизе по уголовным и гражданским делам» от 30 мая 1997 года№ 8, далее – Постановление Пленума № 8)

Эксперт дает заключение от своего имени и несет за него личную ответственность. В случае необходимости по делу может быть назначено нескольких экспертов, которые дают общее заключение. Если же они не пришли к согласию, то каждый из них составляет заключение отдельно.

Предметом исследования, результаты которого отражаются в выводе эксперта, являются вопросы, поставленные должностным лицом, ведущим процесс, для решения которых требуются научные, технические или другие специальные знания.

Особенность оценки заключения эксперта состоит в том, что для лица, проводящего дознание, следователя, прокурора и суда оно не является обязательным, но несогласие с ним должно быть мотивировано в соответствующем постановлении, определении, приговоре. Практика показывает, что указанные лица, как правило, соглашаются с фактическими данными, содержащимися в заключении эксперта.

Согласно п. 17 Постановления Пленума № 8, во время проверки и оценки экспертного заключения нужно выяснить:

• было ли соблюдено требование законодательства при назначении и проведении экспертизы;

• не было ли обстоятельств, исключающих участие эксперта в деле;

• компетентность эксперта и не вышел ли он за пределы своих полномочий;

• достаточность поданных эксперту объектов исследования;

• полноту ответов на поставленные вопросы и их соответствие другим фактическим данным;

• согласованность между исследовательской частью и итоговым выводом экспертизы;

• обоснованность экспертного заключения и его согласованность с другими материалами дела;

• в случаях, когда в деле в отношении одного и того же предмета проведено несколько экспертиз, в том числе комплексная, комиссионная, дополнительная или повторная, суд должен дать оценку каждому заключению с точки зрения всесторонности, полноты и объективности экспертного исследования. Такой оценке подлежат также отдельные заключения экспертов – членов комиссионной или комплексной экспертизы, которые не подписали общее заключение.

Ознакомившись с заключением эксперта, должностное лицо, которое ведет уголовный процесс, имеет право допросить эксперта с целью получения разъяснения или дополнения заключения (ст. 201 УПК).

Когда заключение первичной экспертизы (корда объекты исследуются впервые) признается неполным (исследованы не все поданные объекты или не даны исчерпывающие ответы на поставленные вопросы) или неясным (нечетко изложено или имеет неконкретный, неопределенный характер), то может быть назначена дополнительная экспертиза. Проведение дополнительной экспертизы поручается тому же или другому эксперту.

Когда есть сомнения в правильности заключения эксперта, связанные с недостаточной обоснованностью или с тем, что оно противоречит другим материалам дела, а также при наличии существенного нарушения процессуальных норм, регламентирующих порядок назначения и проведения экспертизы (существенными могут признаваться, в частности, нарушения, которые привели к ограничению прав обвиняемого или других лиц), назначается повторная экспертиза. Проведение повторной экспертизы может быть поручено только другому эксперту.

Комиссионная экспертиза назначается в случаях, когда требуется провести исследование при участии нескольких экспертов – специалистов в одной отрасли знаний.

Комплексная экспертиза назначается в случаях, когда необходимо провести исследование при участии нескольких экспертов – специалистов в разных отраслях знаний.

3) Протоколы следственных и судебных действий – это письменные акты, в которых лицо, проводящее дознание, следователь, прокурор и суд фиксируют порядок, ход и результаты проведенных ими следственных действий. К таким действиям УПК относит осмотр, освидетельствование, выемку, обыск, предъявление для опознания, воспроизведение обстановки и обстоятельств события.

Большинство процессуалистов не относят к источникам доказательств протоколы допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, потому что доказательную силу имеют показания допрошенных лиц. Однако существует точка зрения, согласно которой протоколы допросов являются производными средствами доказывания.

Протоколы следственных действий не могут выступать в качестве вещественных доказательств по делу. Значение вещественных доказательств им может быть предоставлено лишь в другом деле, в случае если эти протоколы были подделаны или каким-то иным способом приобрели признаки вещественных доказательств (ст. 78 УПК).

Основным средством фиксации хода судебного разбирательства дела является протокол судебного заседания. В ходе каждого судебного заседания суда первой инстанции, а также при каждом отдельном процессуальном действии, совершенном вне постоянного места заседания суда первой инстанции, составляется протокол. В суде апелляционной инстанции протокол судебного заседания ведется в случаях, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом Украины.

В протоколе судебного заседания отражаются все существенные моменты рассмотрения дела в той последовательности, в которой они имели место в судебном заседании или при совершении отдельного процессуального действия.

4) Протоколы с соответствующими приложениями, составленные уполномоченными органами по результатам оперативно-розыскных мероприятий – это письменные акты, составленные органами, уполномоченными на проведение оперативно-розыскной деятельности, в которых отражаются ее факт, содержание и результаты.

Согласно п. 2 ст. 10 Закона Украины «Об оперативно-розыскной деятельности», материалы оперативно-розыскной деятельности используются для получения фактических данных, которые могут быть доказательствами по уголовному делу.

В действующем законодательстве Украины об оперативно-розыскной деятельности (далее – ОРД) отсутствует отдельная норма, которая бы устанавливала исчерпывающий перечень оперативно-розыскных мероприятий с раскрытием их содержания и порядка проведения. Оперативно-розыскные мероприятия лишь в общей форме указаны в ст. 8 Закона Украины «Об оперативно-розыскной деятельности», которая устанавливает также права подразделений, их проводящих. Исчерпывающий перечень этих мероприятий, их содержание и порядок проведения регламентирован в ведомственных нормативно-правовых актах.

УПК и законодательство об ОРД не содержат специальных норм, которые бы устанавливали требования к протоколам с соответствующими приложениями к ним, составленным уполномоченными органами по результатам оперативно-розыскных мероприятий, которые подлежат использованию в качестве источника фактических данных в уголовном судопроизводстве, и к порядку их составления.

Исходя из общих требований, предъявляемых к доказательствам в уголовном процессе, протоколы оперативно-розыскных мероприятий должны отвечать тем же требованиям, что и протоколы следственных действий (ст. 85 УПК), за исключением того, что в оперативно-розыскных мероприятиях не принимают участия понятые.

К протоколу могут быть приложены материальные (физические) носители информации (фотоснимки, материалы звукозаписи, киносъемки, видеозаписи, планы, схемы, слепки и другие материалы), которые объясняют его содержание. Согласно ч. 3 ст. 15 Закона Украины «Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью» от 30 июня 1993 года, фактические данные, полученные и зафиксированные сотрудниками специальных подразделений с применением технических средств, могут быть использованы в качестве доказательств в судопроизводстве.

В соответствии со ст. 68 УПК, органами досудебного следствия, прокурором и судом могут быть допрошены в качестве свидетелей должностные лица, которые проводили оперативно-розыскные мероприятия и составляли протокол по их результатам, а также истребованы технические средства, устройства и т.п., с помощью которых фиксировались фактические данные.

В приложениях к протоколу оперативно-розыскного мероприятия должна быть составлена опись документов и предметов с указанием их индивидуальных признаков. Возможно представление материалов в копиях, в том числе и перенесение наиболее важных их моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, который обязательно указывается в сопроводительных документах или протоколе. Оригинал в этом случае должен сохраняться в оперативно-розыскном подразделении до завершения судебного разбирательства дела и вступления приговора в законную силу.

После определения относимости и допустимости протоколы оперативно-розыскных мероприятий и приложения к ним могут приобщаться к уголовному делу постановлением органа дознания, следователя, прокурора или определением суда, в производстве которых находится уголовное дело. Если указанные протоколы не могут быть использованы в уголовном деле как доказательства, то их используют в соответствии со ст. 10 Закона об ОРД, как ориентирующую информацию для планирования и проведения следственных действий, выдвижения версий и т.п.

Протоколы оперативно-розыскных мероприятий и приложения к ним оцениваются по общим правилам оценки доказательств (ст. 67 УПК). Особенность их оценки заключается в том, что орган дознания, следователь, прокурор или суд должны выяснять:

• отвечают ли оперативно-розыскные мероприятия целям и задачам ОРД (ст. 1 Закона об ОРД);

• уполномоченным ли на это субъектом ОРД проведены оперативно-розыскные мероприятия (ст. 5 Закона об ОРД);

• предусмотренными ли законом мероприятиями получены материалы ОРД (ст. 8 Закона об ОРД);

• предусмотрены ли законом основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий (ст. 6 Закона об ОРД);

• в установленном ли порядке проведены оперативно-розыскные мероприятия (статьи 8, 9, 91, 92 Закона об ОРД);

• оформлены ли в установленном порядке результаты оперативно-розыскных мероприятий.

5) Вещественными доказательствами, согласно ст. 78 УПК, являются предметы, которые:

• были орудиями совершения преступления;

• сохранили на себе следы преступления;

• были объектом преступных действий;

• а также деньги, ценности и другие вещи, нажитые преступным путем;

• все другие предметы, которые могут быть средствами для раскрытия преступления и выявления виновных или для опровержения обвинения или смягчения ответственности.

Правила работы с вещественными доказательствами. Вещественные доказательства должны быть внимательно осмотрены, по возможности сфотографированы, обстоятельно описаны в протоколе осмотра и приобщены к делу постановлением лица, проводящего дознание, следователя, прокурора или определением суда. Вещественные доказательства хранятся в деле, за исключением громоздких предметов, которые хранятся в органах дознания, досудебного следствия и в суде или передаются для хранения соответствующему предприятию, учреждению или организации.

При передаче дела от одного органа дознания или досудебного следствия к другому, направлении дела прокурору или в суд, а также при передаче дела из одного суда в другой вещественные доказательства передаются вместе с делом.

В отдельных случаях вещественные доказательства могут быть до решения дела в суде возвращены их владельцам, если это возможно без вреда для успешного производства по делу.

Вещественные доказательства сохраняются до вступления приговора в законную силу или до окончания срока обжалования постановления или определения о прекращении дела.

Документы – вещественные доказательства должны храниться все время при деле, а заинтересованным лицам, предприятиям, учреждениям и организациям по их ходатайству выдаются копии этих документов.

В тех случаях, когда возникает спор о праве собственности на предметы, являющиеся вещественными доказательствами, они хранятся до вступления в законную силу решения суда, вынесенного по данному спору в порядке гражданского судопроизводства.

Вещественные доказательства, которые могут быстро испортиться и которые не могут быть возвращены владельцу, немедленно передаются соответствующим государственным или кооперативным организациям для реализации. Если потом возникнет необходимость в возвращении вещественных доказательств, то организации, их получившие, возвращают взамен такие же вещи или платят их стоимость по государственным ценам, которые существуют в момент возвращения.

Решение вопроса о вещественных доказательствах. Вопрос о вещественных доказательствах решается приговором, постановлением или определением суда или постановлением органа дознания, следователя, прокурора о прекращении дела, при этом:

1. орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, конфискуются;

2. вещи, изъятые из обращения, передаются соответствующим учреждениям или уничтожаются;

3. вещи, не имеющие никакой ценности и не могут быть использованы, уничтожаются, а в случаях, когда заинтересованные лица просят об этом, могут быть переданы им;

4. деньги, ценности и другие вещи, нажитые преступным путем, передаются в доход государства;

5. деньги, ценности и другие веши, которые были объектом преступных действий, возвращаются их законным владельцам, а если они не установлены, то эти деньги, ценности и вещи переходят в собственность государства.

Спор о принадлежности вещей, подлежащих возвращению, решается в порядке гражданского судопроизводства.

6) Другие документы. Любой способ фиксации является документированием конкретных обстоятельств. Документы является источником доказательств, если в них изложены или зафиксированы обстоятельства имеющие значение для дела.

Источником доказательства по уголовному делу является только тот документ, который отвечает требованиям допустимости. Допустимость его обеспечивается следующими условиями:

• он содержит сведения о фактических обстоятельствах, имеющих значение для дела;

• наличие данных о том, каким образом документ попал в материалы дела;

• соблюдение требований к реквизитам служебных документов;

• наличие ссылок на источник сообщения, название нормативного акта, номер и дату архивного документа, на лиц, от которых получены данные.

Отсутствие хотя бы одного из указанных признаков лишает документ доказательного значения, по причинам сомнений в достоверности содержащихся в нем фактов.

Не признается источником доказательств документ, происхождение которого не установлено (анонимное письмо, записная книжка не установленного владельца).

По характеру возникновения документы делятся на две группы:

1. официальные (поступившие от предприятий, организаций и учреждений);

2. личные (поступившие от частных лиц).

Официальные документы должны иметь установленные для них реквизиты (штамп, печать, подписи). Когда сведения о фактических данных излагаются гражданами, то к форме документа могут предъявляться требования лишь в особых случаях (например, поручение, расписка и т.п.). При этом следует иметь в виду, что такие документы могут использоваться в процессе доказывания, если достоверно установлен их владелец и источник происхождения.

По способу фиксации сведений документы могут быть:

• письменные – документы на бумаге (справки, характеристики, письма);

• электронные – документы, информация в которых зафиксирована в виде электронных данных, включая обязательные реквизиты документа (ч. 1 ст. 5 Закона Украины «Об электронных документах и электронном документообороте» от 22 мая 2003 года). Если автором создаются идентичные по документарной информации и реквизитам электронный документ и документ на бумаге, каждый из документов является оригиналом и имеет одинаковую юридическую силу (ч. 3 ст. 7 этого же Закона). Допустимость электронного документа как доказательства не может оспариваться исключительно на основании того, что он имеет электронную форму (ч. 2 ст. 8 этого же Закона). В связи с расширением обращения электронных документов законодателю следует позаботиться об урегулировании порядка использования фактических данных, содержащихся в электронных документах, в качестве доказательств по уголовным делам;

• графические (схемы, графики, чертежи);

• знаковые (табуляграммы);

• фото- и кинематографические (фотографии, слайды, кинопленки);

• видеозапись (видеограммы);

• звукозапись (фонограммы).

Процессуальный режим фиксации, хранения и решения судьбы других документов существенно отличается от процессуального режима, установленного законом для вещественных доказательств.

Критериями, по которым отличают документы и вещественные доказательства, называют разнообразные признаки:

• особенности методов исследования;

• заменяемость документов и незаменяемость вещественных доказательств;

• стихийный характер формирования вещественных доказательств и искусственный – документов;

• значимость для дела содержания (документы) или следов на них, обстоятельств их образования, изменения, перемещения или выявления (вещественные доказательства).

Однако все перечисленные признаки являются довольно нестабильными и встречаются как у вещественных доказательств, так и у документов, а также у документов с признаками вещественных доказательств.

Выводы по второму вопросу:

1. Процессуальные источники доказательств являются формой сохранения фактических данных.

2. Доказательства устанавливаются: показаниями свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого; заключением эксперта; вещественными доказательствами; протоколами следственных и судебных действий; протоколами с соответствующими приложениями, составленными уполномоченными органами по результатам оперативно-розыскных мероприятий; другими документами.