Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:

Камаев В.Д. Экономическая теория / В.Д. Камаев. Экономическая теория. 2002

.pdf
Скачиваний:
842
Добавлен:
15.04.2015
Размер:
11.57 Mб
Скачать

Раздел II. Микроэкономика

зирован, олигополисты будут избегать действий, которые при­ вели бы к ухудшению положения всех в результате принятия ответных мер. Из существования взаимозависимости вытека­ ло, что общий интерес олигополистов заключается в установ­ лении высокой цены. Вывод Чемберлина имел важное значе­ ние для антитрестовской политики: монопольная цена может быть установлена без наличия явного сговора. Необходимость формальных отношений между олигополистами отсутствует. В литературе такая ситуация называется «доктриной созна­ тельного параллелизма» («сознательного параллельного пове­ дения »). Олигополии действуют независимо (никаких соглаше­ ний нет), но они не конкурируют друг с другом.

Ломаная кривая спроса

Следующим шагом в разработке теории олигополистического ценообразования была теория ломаной кривой спроса, разработанная американскими экономистами Р. Холлом, С. Хитчем, П. Суизи. Она объясняет, почему олигополистические фирмы отказываются от частного понижения цен.

Предположим, у фирмы цена за единицу продукта - ОРх, а объем продаж - Oql (рис. 9.3). DEF - линия спроса на товары фирмы. Она принимает решение повысить цену на свои това­ ры. Новая цена - ОР3. Другой вариант: фирма понижает цену до ОР2. Предположим далее, что соперники следуют за фирмой

Р А

Рис. 9.3. Ломаная кривая спроса

190

Глава 9. Рыночная структура и несовершенная конкуренция

ори установлении цен. В таком случае JEH представляла бы кривую спроса фирмы, совпадающую с кривой спроса ее сопер­ ников. На практике же, если фирма поднимает цену, соперни­ ки не следуют за ней и не повышают цену с тем, чтобы увели­ чить свою долю рынка за счет фирмы. Если фирма понижает дену, соперники реагируют на такое сокращение, чтобы пре­ дотвратить потерю своей доли рынка. Таким образом, заверша­ ющая кривая спроса составляется из двух сегментов - DE и ЕН с переломом в точке Е. «Сотрем» отрезки JE и EF и получим ломаную кривую спроса в данной отрасли DEH (см. рис. 9.3). фирмы не реагируют на повышение цен и снижают цены вслед за снижением цен одной из них.

При высокой рыночной концентрации ценовые решения продавцов взаимозависимы. Олигополистические фирмы исхо­ дят из того, что прибыли будут выше, когда проводится общая политика, чем когда каждая фирма преследует свои узкоэгои­ стические интересы. В олигополистических отраслях действует тенденция в направлении к коллективным действиям, прибли­ жая ценовое поведение к чистой монополии.

Лидерство в ценах

Фирмы, действующие в рамках олигополистической струк­ туры рынка, стремятся к созданию системы связей, которая по­ зволила бы координировать поведение в общих интересах. Од­ ной из форм такой координации является так называемое «лидерство в ценах». Оно состоит в том, что изменения в спра­ вочных ценах объясняются определенной фирмой, которая при­ знается лидером всеми остальными, следующими в ценовой по­ литике за ней. Различают три типа ценового лидерства: лидер­ ство доминирующей фирмы, тайный сговор о лидерстве и барометрическое лидерство.

Лидерство доминирующей фирмы - ситуация на рынке, когда одна фирма контролирует не менее 50% производства, а остальные фирмы слишком малы, чтобы оказывать влия­ ние на цены путем индивидуальных ценовых решений.

Тайный сговор о лидерстве предполагает коллективное ли­ дерство нескольких крупнейших фирм в данной отрасли, учи­ тывающих интересы друг друга. Ценовые лидеры должны при этом решить вопрос, объявлять ли изменения в ценах, благо­ приятные только для них, или установить такой уровень цен, Который смягчит противоречия между всеми фирмами, дей­ ствующими в отрасли.

191

Раздел II. Микроэкономика

Барометрическое ценовое лидерство, в отличие от предыду­ щего типа ценового лидерства, - более аморфная и неопреде­ ленная структура; оно зачастую не обеспечивает достижение высокого уровня цен. Нередко происходит смена лидера. За ним не всегда следуют из-за отсутствия у него возможности при­ нудить остальных участников к совместным действиям. Часто барометрические лидеры осуществляют свои функции «де-юре». Они объявляют справочные цены, но фактические цены, устанавливаемые другими фирмами, отличаются от объявленных.

Другим средством поддержания «дисциплины» в отрасли, когда устанавливаются или изменяются цены, является использование в ценообразовании «правила большого пальца». Все фирмы используют одну и ту же формулу ценообразования: цена = издержки + прибыль. «Дженерал моторе» длительное время исходила в ценообразовании из необходимости получе­ ния 15% прибыли на вложенный капитал после уплаты нало­ гов. При калькуляции издержек фирма учитывала стандарт­ ный объем производства, т.е. загрузку производственных мощностей на 80% . Стандартная цена исчислялась путем добавления к издержкам прибыли, достаточной, чтобы обеспе­ чить заданную норму прибыли. В результате использования одинаковых методов ценообразования поведение конкурентов становится все более предсказуемым.

Олигополия и картельные соглашения

Сговор олигополистов может быть оформлен в виде кар­ тельного соглашения. Картель регулирует уровень цен, объе­ мы производства и распределение рынков. Картели, как пра­ вило, неустойчивы. Во-первых, рынки распределяются меж­ ду участниками по капиталу, по силе. Следовательно, фирмы заинтересованы в увеличении капитала, чтобы потребовать нового распределения рынков в соответствии с изменениями экономической мощи. Во-вторых, фирмы с низкими издер­ жками производства склонны к нарушению соглашения, так как и при более низких ценах они могут получать высокие прибыли.В-третьих, позиции картеля подрывают аутсайде­ ры, назначая более низкие цены на свои продукты. В-четвер­ тых, картельные соглашения во многих странах считаются незаконными.

Покупатели могут страдать от единых цен, устанавливае­ мых олигополистами. В то же время продавцы могут назначать

192

Глава 9. Рыночная структура и несовершенная конкуренция

разные цены для той или иной группы покупателей, тем самым осуществляя ценовую дискриминацию. Различают личную, групповую и продуктовую дискриминацию.

Личная дискриминация - цены назначаются в зависимос­ ти от уровня доходов покупателей. Более богатые могут запла­ тить более высокую цену, так как их спрос неэластичен. Про­ давец тайно делает скидку для покупателя, который может уйти от него к конкуренту.

Групповая дискриминация - цены систематически снижа­ ются только на рынке, который обслуживается конкурентом («убей конкурента»); цена включает одинаковые транспортные издержки, независимо от местоположения покупателя.

Продуктовая дискриминация - различия в цене превыша­ ют различия в издержках под предлогом различия качества товара (книги в твердой и мягкой обложках). Фирмы распрос­ траняют физически однородные продукты под различными тор­ говыми марками, назначая более высокие цены за хорошо из­ вестные торговые марки («заставь платить за этикетку»).

Американский экономист К. Эдварде приводит яркий при­ мер ценовой дискриминации. «Роом энд Хааз К°» продавала пластик метилметалкрилат, который использовался дантиста­ ми для пломбирования зубов, по 45 долл. за фунт. Для промыш­ ленных фирм цена была назначена 0,85 долл. за фунт. Дантис­ ты, узнав о разных уровнях цен, начали закупать пластик у промышленных фирм. Чтобы сохранить сегментирование рынка, фирма решила добавить яд в промышленный пластик. В конце концов компания не пошла на отравление своего продукта, но распустила слух, что индустриальный пластик не пригоден для лечения зубов.

Теория олигополистического ценообразования показыва­ ет, почему фирмы избегают ценовой конкуренции в борьбе за рынки. Повышая цену, производитель теряет часть рын­ ка в пользу соперника; снижая цену, он вызывает контрдей­ ствия и опять ничего не выигрывает. Поэтому олигополист применяет такие методы, которые соперники не могут воспроизвести быстро и полно. Доля фирмы на рынке в зна­ чительной мере определяется неценовой конкуренцией. Это предполагает повышение качества товаров, их дифференци­ ацию, использование рекламы, улучшение послепродажного обслуживания, предоставление кредитов. Модель конкурен­ ции усложняется, а ее методы становятся все более разно­ образными.

193

Раздел II. Микроэкономика

Оценка олигополии

Сомнения, касающиеся полезности конкуренции для раз­ вития производства, возникли уже в конце XIX в. как у буржу­ азных экономистов, так и у марксистов. Речь, разумеется, шла не об уничтожении конкуренции, а об ее ограничении. Амери­ канский экономист Дж. Кларк считал, что некоторый отход от чисто конкурентных фирм не является вредным в долгосроч­ ном плане, как обычно предполагалось. В условиях НТР про­ изводительные силы на чисто рыночной основе развиваться не могут. Дж. Гэлбрейт писал, что характер использования вре­ мени и капитала в современном производстве, специализация предприятий, потребности крупных организаций и проблемы функционирования рынка в условиях передовой технологии - все это предопределяет необходимость планирования. Крупные масштабы современного производства с большими вложения­ ми капитала, совершенной техникой и сложной организацией - все это требует от фирмы контроля над ценами, обеспечения надежности сбыта и поставок.

Рыночный механизм в определенных пределах замещается вертикальной интеграцией, заключением контрактов, разви­ тием работ по заказам, финансовым обеспечением сделок и многим другим.

Во многих отношениях олигополия обладает теми же пре­ имуществами и недостатками, что и монополия. Экономия на масштабах производства дает возможность минимизировать из­ держки, когда отрасль состоит из немногих производителей.

Некоторые экономисты доказывают, что по сравнению с бо­ лее конкурентными рынками олигополия облегчает введение новой технологии, тем самым стимулируя экономический рост. Инновации требуют массивных инвестиций и значительного на­ учно-исследовательского персонала.

Негативная черта олигополии состоит в том, что нередко она использует рыночную власть для ограничения конкурен­ ции и повышения цен. Присвоение высоких прибылей ослаб­ ляет стимулы к совершенствованию технологии. Критики олигополии обычно ссылаются на то, что за период с 1880 г. менее 1/3 крупных открытий были сделаны крупными кор­ порациями. Вместе с тем отмечается, что они играют клю­ чевую роль в организации массового производства новых про­ дуктов. Между экономистами нет единодушияпри оценке значимости олигополии для технологического прогресса и раз­ вития производства.

194

Глава 9. Рыночная структура и несовершенная конкуренция

§ 3. Олигополия и теория игр

Теория игр, применительно к анализу рыночных структур, была разработана американскими экономистами Дж. фон Ней­ маном и О. Моргенстерном в их книге «Теория игр и экономи­ ческое поведение». Основную идею теории можно выразить следующим образом: игроки стремятся максимизировать свой выигрыш; таким выигрышем у олигополии является прибыль; в большинстве случаев наилучшая стратегия каждого игрока зависит от стратегии, избранной другими игроками; равнове­ сие возникает, когда каждый игрок выбирает такую страте­ гию, которая принимает во внимание наилучшие стратегии других игроков. Такое равновесие называется «равновесием Нэша».

В некоторых случаях наилучшая стратегия игрока раз­ рабатывается независимо от стратегий, выбранных другими. В этом случае она называется «доминантной стратегией». Ос­ тальные участники вынуждены в силу тех или иных причин приспосабливать свое поведение к доминантной стратегии.

Для характеристики последствий выбора того или иного варианта стратегии составляется матрица. В ней задейство­ ваны два игрока, например фирмы Джона и Питера. Каждый вход в матрицу показывает получение прибыли одной из фирм в связи с той или другой парой стратегических выбо­ ров. Чтобы определить наилучшую стратегию, Джон и Пи­ тер рассматривают каждую строчку матрицы с целью найти оптимальный вариант при выборе стратегии, связанной с этой строчкой.

Теория игр показывает, что поведение фирм на рынке взаи­ мозависимо. Каждая должна учитывать реакцию соперника на те или иные действия. Возьмем две фирмы, производящие сталь. Установление цен и определение объема производства может происходить только с учетом действий конкурента (табл. 9.2).

Если обе фирмы выбирают вариант с большим объемом производства, они вынуждены установить низкие цены, и каждая фирма получает прибыль 2 и 2 (клетка в верхнем ряду слева). Когда они выбирают вариант с небольшим объемом производства, уровень цен высокий, и они получают высо­ кие прибыли - 4 и 4 (клетка в нижнем ряду справа). Каждая фирма может выбрать наилучший вариант - 6 единиц при­ были. Тогда фирма Питера имеет большой объем производ-

195

Раздел II. Микроэкономика

 

 

 

Таблица 9.2

 

Стратегия фирм, производящих сталь

 

 

Величина

Объем производства фирмы Питера

Объем произ­

объема

большой

маленький

 

водства фирмы

Большой

2* 2**

g* о**

Джона

 

Маленький

О* g**

4* 4**

- прибыли фирмы Джона; * - прибыли фирмы Питера

ства, а фирма Джона - маленький (клетка в нижнем ряду слева).

Низкий уровень производства одной из фирм позволяет уменьшить объем производства в отрасли и повысить цены. Но такой вариант вряд ли понравится конкуренту, который не по­ лучает прибыли, и он начнет ценовую войну. В клетке в вер­ хнем ряду справа фирма Джона производит много, фирма Пи­ тера - мало. Опять один из партнеров не получает прибыль, что может повлечь за собой войну цен.

Конкуренты могут сговориться, и оба получить по 4 едини­ цы прибыли, ограничивая объем производства. Без сговора ни одна из фирм не может позволить себе риск выбора варианта с низким уровнем производства. Допустим, что фирма Джона вы­ бирает вариант маленького объема производства. Фирма Пи­ тера предпочитает высокий уровень производства. Джон полу­ чит 0 прибыли, а Питер - 6 единиц (клетка в нижнем ряду сле­ ва). Если Питер предпочтет маленький объем производства, а Джон - большой, то нулевую прибыль получит Питер (клетка в верхнем ряду справа). Вот почему доминантной стратегией Джона и Питера будет выбор высокого уровня производства. Но тогда они получат по 2 единицы прибыли (клетка в верхнем ряду слева). Это значительно меньше, чем при выборе вариан­ та с небольшими объемами производства (клетка в нижнем ряду справа). Но этот вариант возможен только при наличии кар­ тельного соглашения, которое ограничило бы выбор вариантов у участников картеля.

Таким образом, равновесие в отрасли будет достигнуто, если Питер и Джон будут ориентироваться на вариант с большим объемом производства. А при условии заключения картельно-

196

Глава 9. Рыночная структура и несовершенная конкуренция

го соглашения они предпочтут более прибыльный вариант с не­ большими объемами производства.

ОБарьеры стратегического сдерживания

Как уже отмечалось выше, характер рыночной структуры в значительной степени зависит от наличия барьеров для вхожде­ ния в отрасль.

Барьеры, которые существуют независимо от действий фир­ мы, называются «чистыми». Барьеры, преднамеренно воздви­ гаемые функционирующими фирмами, называются «барьера­ ми стратегического сдерживания».

Американский экономист Дж. Бейн различал три типа барьеров для вхождения в отрасль: дифференциация продук­ та, абсолютное преимущество в издержках и экономия на масштабах производства. Первый тип относится к барьерам стратегического сдерживания. Второй и третий могут квали­ фицироваться как «чистые» барьеры, если они возникли не в результате преднамеренных действий фирмы. Например, фир­ ма, уже функционирующая в отрасли, обладает определенным опытом. У нее издержки, как правило, ниже, чем у фирмыновичка. Далее минимально эффективный масштаб может быть значительным. Фирма-новичок не в состоянии выйти немедлен­ но на уровень издержек, достигнутый в отрасли.

Но если функционирующие фирмы увеличили инвестиции или расходы на НИОКР, с целью предотвращения появления новых фирм, воздвигающиеся барьеры становятся барьерами стратегического сдерживания.

При слабости «чистых» барьеров фирмы могут избрать раз­ личную стратегию. Либо они отказываются от реализации сво­ ей рыночной власти, т.е. не будут повышать цены и увеличи­ вать прибыли. В этом случае у потенциальных конкурентов от­ сутствуют стимулы для проникновения в отрасль. А если конкурент появится, функционирующие фирмы соглашаются на раздел рынка, что предполагает сокращение производства, чтобы не допустить чрезмерного падения цен. Либо фирмы-оли- гополисты принимают решение о создании препятствий для вхождения в отрасль фирм-новичков. Борьба против конкурен­ тов предполагает сохранение объема производства на прежнем Уровне или его увеличение. Падение уровня цен неизбежно. Начинается война цен, фирмы несут потери.

К каким последствиям приводит выбор той или иной стра­ тегии, показывает табл. 9.3.

197

Раздел II. Микроэкономика

 

 

 

 

 

Таблица 9.3

Стратегия фирмы-олигополиста:

 

сотрудничество или борьба с конкурентами

 

Прибыли фирмы при наличии

3* з**

-3* -3**

15* 0**

«чистых» барьеров

Прибыли фирмы при наличии барьеров

_3* -3**

_3* -3**

9* 0**

стратегического сдерживания

*прибыли фирмы Джона, уже функционирующей на рынке;

**прибыли фирмы Питера, стремящейся проникнуть в отрасль.

Как отмечалось выше, «чистые» барьеры существуют неза­ висимо от действий фирмы. Барьеры стратегического сдержи­ вания предполагают преднамеренное создание препятствий для проникновения конкурентов.

Если фирма Джона не испытывает неприятностей от втор­ жения фирмы Питера, то она получит 15 единиц прибыли, а фирма Питера - 0.

Если они делят рынок между собой, то получают неболь­ шие прибыли - 3 и 3. Ценовая война приносит убытки Джону и Питеру по 3 единицы убытков.

Когда новая фирма входит в отрасль, то лучше сотрудни чать с ней, чем начинать ценовую войну.

Равновесие в отрасли будет достигнуто, когда фирма Джо­ на не будет сопротивляться вхождению фирмы Питера, и для обеих фирм получится одинаковая прибыль - 3 и 3.

А теперь посмотрим результаты стратегического сдержи­ вания. Фирма Джона инвестирует капитал в создание резерв­ ных мощностей. Они не используются при низком уровне производства. Такая ситуация предполагает отсутствие конку­ рента или сотрудничество с ним. Предположим, в этой обста­ новке фирма теряет 6 единиц прибыли.

При ценовой войне фирма Джона увеличивает объем про­ изводства за счет использования резервных мощностей. Убыт­ ки Джбна и Питера остаются на прежнем уровне — 3 и - 3 .

Предвидя сопротивление со стороны фирмы Джона, фирма Питера не вступает в отрасль, поскольку потеряет деньги в ценовой войне. Тогда возникает равновесное состояние - 9 и 0.

Стратегическое сдерживание конкурента оказалось успеш­ ным. Оно также было прибыльным. Даже учитывая 6 ед. из­ держек по созданию резервных мощностей, фирма Джона

198

Глава 9. Рыночная структура и несовершенная конкуренция

получила 9 ед. прибыли. Это лучше, чем 3 ед. прибыли, кото­ рые были в левой клетке верхнего ряда, когда фирма Джона ориентировалась на сотрудничество с фирмой Питера.

Но стратегическое сдерживание не всегда успешно. Пред­ положим, что в правой верхней клетке фирма Джона получит 6 ед. прибыли, если не будет вторжения фирмы Питера. Но Джон должен израсходовать 6 ед. прибыли на создание резерв­ ных мощностей, чтобы воспрепятствовать вхождению конку­ рента. В результате он имеет нулевую прибыль. Фирма Питера не входит в отрасль, но фирме Джона лучше бы было не инвес­ тировать в создание резервных мощностей, а позволить новой фирме войти и в результате сотрудничества получить 3 ед. при­ были.

Теория игр подтверждает, что ценовая война нежела­ тельна. Если функционирующая фирма намерена сражать­ ся с конкурентом, то тогда новая фирма не должна входить в отрасль. Это требует знания поведения фирмы, уже обосно­ вавшейся в отрасли. Неправильная оценка ситуации грозит входящей фирме огромными убытками.

Таким образом, стратегическое поведение функционирую­ щей фирмы может воздействовать на вхождение конкурента в отрасль и отсюда на рыночную структуру, за исключением случаев, когда вхождение является достаточно легким. Боль­ шое значение для формирования рыночной структуры имеет угроза потенциальной конкуренции со стороны отечественных и зарубежных фирм, планирующих вхождение в отрасль.

Стратегическая конкуренция между крупными фирмами предполагает, что реакция на угрозу потенциальной конку­ ренции должна быть выражена достаточно весомо (инвестиции в резервные мощности, дополнительные расходы на НИОКР, понижение цен).

§ 4. Группирование фирм, его необходимость и формы

Группирование фирм в высокоразвитой рыночной экономи­ ке бывает двух видов: а) группирование крупных фирм-олиго- полистов и б) группирование ряда мелких и средних фирм вокруг крупной. Назовем первый вид «олигополистическим группированием», второй - «предпринимательскимгруппиро­ ванием».

199