Учебный год 2023-2024 / 63, 64, 65 Инфраструктура РЦБ, ГрганизатГр тГргГвли, гГсударственнГе регулирГвание
.docxК торгам на фондовой бирже могут быть допущены соответствующие требованиям законодательства РФ эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.
Необходимым участником инфраструктуры рынка ценных бумаг являются также и саморегулируемые организации профессиональных участников рынка, которые создаются в целях повышения эффективности системы регулирования рынка ценных бумаг и контроля деятельности ПУРЦБ, снижения государственных расходов на регулирование рынка ценных бумаг и осуществления надзора.
Целями деятельности саморегулируемой организации являются:
развитие и совершенствование системы функционального регулирования рынка ценных бумаг;
установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг;
осуществление контроля и надзора за деятельностью ПУРЦБ;
защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов ПУРЦБ, являющихся членами саморегулируемой организации;
повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая стандарты профессиональной этики;
обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение ПУРЦБ, действующее в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.
Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и контролирует их соблюдение. Права саморегулируемых организаций: получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов; разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением и т.д. Требования к ним: 1) организация, учрежденная не менее, чем десятью ПУРЦБ, вправе подать в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации; 2) созданная таким образом организация приобретает статус саморегулируемой на основании разрешения и т.д.
Государственную политику в области рынка ценных бумаг, контроль за деятельностью ПУРЦБ через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг осуществляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ныне – Федеральная служба по финансовым рынкам – ФСФР). Его основные функции и полномочия определяются Законом о рынке ценных бумаг. Для осуществления своих полномочий федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг создает свои территориальные органы.